首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务有( )情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理
商业银行开展个人理财业务有( )情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理
天天题库
2019-12-17
41
问题
商业银行开展个人理财业务有( )情形的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。
选项
A.未按规定进行风险揭示和信息披露的B.未建立相关风险管理制度和管理体系C.未按规定进行客户评估的D.挪用单独管理的客户资产的E.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
答案
ACE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第62条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚:①违反规定销售未经批准的理财计划或产品的;②将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的;③提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的;④未按规定进行风险揭示和信息披露的;⑤未按规定进行客户评估的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TxesKKKQ
相关试题推荐
银行签发的,承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是( )
商业银行代理证券业务一般是代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
商业银行受政策性银行的委托对其自主发放的贷款代理结算,并对其账户资金进行监管,这
某甲接受某乙的委托,以某乙的名义与银行签订合同,则在某乙和银行之间形成的债权债务
由银行签发,承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是( )
A银行代理销售B公司某指数型基金,下列关于该笔业务的表述,正确的是( )。
商业银行( )的主要收入来源于是手续费的收入。
关于银行在信用证业务中提供的服务表述不正确的是( )。
( )一般用于进出口贸易款项的收付,没有银行信用介入。
下列有关信用证的业务特点中,说法正确的是( )。
随机试题
下列属于全国首批4A级旅游区(点)行列的景点有( )。 A、漓江景区 B、
某保险公司为一般纳税人,2017年3月以境内标的物为保险标的取得保费收入1000
35.背景资料 某施工单位承接了一项PTN网工程,施工内容包括五个局站的设备安
能够同时促进糖原、脂肪和蛋白质合成的激素是()。 A.肾上腺素 B.胰岛素
银行的员工在工作中,自己意识不到缺乏必要的知识,按照自己认为正确而实际是错误的方
★下列关于具体行政行为确定力的理解哪些是正确的?() A.相对人不得擅自改变
雄黄的主要成分是A.三氧化二砷B.二硫化二砷C.含水硫酸钠D.含水硅酸镁E.含水硫酸钙
其左旋体有镇咳作用的药物是A.盐酸纳洛酮B.酒石酸布托啡诺C.右丙氧芬D.苯噻啶E.磷酸可待因
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》规定:在已有的城市交通干线的两侧建设噪声敏感建筑物的,()应当按照国家规定间隔一定距离,并采取减轻、避免交通噪声影响的措施。
防腐工程中,阴极保护技术通常应用于()。 A.水下钢质管道B.埋地钢管 C.管网D.储罐 E.硫酸设备