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托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取(
托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取(
tikufree
2019-12-17
39
问题
托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取( )。
选项
A.没收违法所得B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款
答案
C
解析
考点:本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。根据《证券法》第二百一十一条规定,证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券,或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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