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金融经济
某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责
某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责
admin
2020-12-24
37
问题
某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
选项
A.责令有关股东限期转让股权
B.限制有关股东行使胶东权利
C.限制或暂停部分期货业务
D.责令公司限期整改
答案
D
解析
本题部分内容在新版教材里己经被删除,可以不做了解。 《期货公司风险监管指标管理办法》笫十八条、第三十二条期货公司的净资本为5000万元,满足了不低于1500万元的要求。而净资本/客户权益=5.6%,低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UDfQKKKQ
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