首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
免费考试题库
2019-12-17
49
问题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/URwEKKKQ
相关试题推荐
甲公司是国内最大的电销业务公司。公司建立了覆盖全国的营销试点,提供了最快的配送服
关于公司外部治理机制,下列说法正确的有( )。
对于将市场营销活动作为成功关键因素的企业来说,衡量企业业绩的关键业务指标不包括(
乙公司管理层谈及未来发展时,表示将围绕传统热水器业务,构建起电器配件、智能电器制
伊丽公司经营液态奶、矿泉水、奶粉和碳酸饮料四部分业务,这些业务的市场增长率分别为
各大航空公司之间的业务竞争几乎是在一致的水平上,各公司的服务差异不大。因此,为了
天元公司是我国一家成立较早的手机制造商。智能手机普及以前,天元公司生产的普通功能
甲公司是一家建筑工程公司,其组织结构按照二维设计,一维是按照各项业务设立不同的职
ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下: (1)质量控制部负责对事
下列各项中,属于注册会计师应当进行的初步业务活动的有()。
随机试题
我国对货币层次M0的定义是()。
计算营运车辆总行程需要使用的指标有()
建筑内发生火灾时,烟气的危害非常大,故设置排烟系统非常有必要,其中高层建筑一般多
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,全面结算会员期货公司对非结算会员
关于羊水过少的处理,不正确的是
供热管道安装补偿器的目的是()。
票据和结算凭证金额以中文大写和阿拉伯数码同时记载,两者必须一致,两者不一致的结算
某种商品的需求弹性系数为2.6,属( )。A.单元弹性B.富有弹性C.完全富有弹性D.缺乏弹性
根据《中华人民共和国药品管理法实施条例》,中药饮片必须印有或者贴有A.标签B.中药饮片标识C.批准文号D.功能与主治内容
收到中央银行再贴现时,借记的科目是()。A:金融机构往来支出B:存放中央银行款项C:现金D:向中央银行借款E:金融机构往来利息收入