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财务会计
证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。 Ⅰ.最近2年未受过刑
证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。 Ⅰ.最近2年未受过刑
题库总管
2019-12-17
32
问题
证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚Ⅱ.取得相应的从业资格Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的Ⅳ.具有完全民事行为能力
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
D
解析
申请从事一般证券业务应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;(3)具有完全民事行为能力;(4)最近3年未受过刑事处罚;(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(6)品行端正,具有良好的职业道德;(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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