首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货...
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货...
admin
2020-12-24
38
问题
某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托,协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户,证券公司从业人员热情地向李某介绍业务,向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料,甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题:
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法,下列说法正确的是( )。
选项
A.无任何不妥
B.违反了投资者适当性制度
C.应移交司法部门处理
D.不应给客户开户
答案
B
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第13条规定,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UVfQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
尖锐湿疣表皮赘生物的颜色为 A、无色透亮 B、暗红褐色 C、皮色青紫
下列不属流行病学资料的内容的是 A、年龄 B、职业 C、流行季节 D、体
目前我国内地的期货交易所包括()。
从利润表来看,()可能影响企业的收人支出,进而影响企业的借款需求。
乙脑的传播方式是
2014年6月份,全国财政支出16522亿元,比去年同月增加3418亿元,增长2
少阴经头痛的特征是
闭合性肋骨骨折,出现下列哪项提示可能合并张力性气胸() A.伤侧肺呼吸音减弱
瘤、岩中局部肿块坚硬,表面光滑,皮肤色白,肤温不高,伴畏寒怕冷,周身倦怠者属于A.气郁痰凝证B.寒痰凝聚证C.气血瘀滞证D.毒热蕴结证E.正虚邪实证
某男,36岁。患慢性肾炎5年,求中医诊治,希冀配服中成药,以缓解病情。症见浮肿,腰痛,乏力,小便不利,舌红,苔薄黄腻。证属湿热内蕴兼气虚,医师处以肾炎四味...