某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货...

admin2020-12-24 44

问题某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险、高收益。证券公司从业人员未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。
请回答下列问题：
关于证券公司向投资者承诺无风险高收益的做法，下列说法正确的是（）。

选项 A.无任何不妥
B.违反了投资者适当性制度
C.应移交司法部门处理
D.不应给客户开户

答案B

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第13条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UVfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

在我国利率市场化改革进程中，是最早放开的利率是（）。

人车混合通行的隧道，一氧化碳浓度为150ppm×10-6。（）

工作票、操作票应按月装订并及时进行（）审核，保存期为（

如果将β为0．75的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险(　　)。

当提议召开业主大会临时会议的业主达到（）以上时，业主委员应当及时组织召开业主大会

牙周病的基础治疗是指()A.正确刷牙和洁治术B.刮治术和根面平整C.洁治术和刮治术D.服用消炎药和使用含漱液E.口腔卫生宣传和定期的洁治术

男童，8月龄，高热6天，伴咳嗽气促，R60次／分，精神萎靡，面色苍白，左肺背叩诊浊，偶闻少许中细湿啰音，HR178次／分。胸片示左上肺大片阴影伴肺气肿，血...

中医学整体观念的内涵是A.人体是一个有机整体B.自然界是一个整体C.昼夜晨昏对人体有影响D.五脏与六腑是一个整体E.人体自身的完整性及人与自然、社会的统

施工招标，自确定中标人之日起()日内，招标人向监督部门提交招投标情况书面报告。A:10B:15C:20D:28

某建筑首层建筑面积500m2，场地较为平整，其自然地面标高为+87.5m，设计室外地面标高为+87.15m，则其场地土方清单列项和工程量分别为()。A:按平整场

某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货...

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

在我国利率市场化改革进程中，是最早放开的利率是（）。

人车混合通行的隧道，一氧化碳浓度为150ppm×10-6。（）

工作票、操作票应按月装订并及时进行（）审核，保存期为（

如果将β为0．75的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险( )。

当提议召开业主大会临时会议的业主达到（）以上时，业主委员应当及时组织召开业主大会

牙周病的基础治疗是指()A.正确刷牙和洁治术B.刮治术和根面平整C.洁治术和刮治术D.服用消炎药和使用含漱液E.口腔卫生宣传和定期的洁治术

男童，8月龄，高热6天，伴咳嗽气促，R60次／分，精神萎靡，面色苍白，左肺背叩诊浊，偶闻少许中细湿啰音，HR178次／分。胸片示左上肺大片阴影伴肺气肿，血...

中医学整体观念的内涵是A.人体是一个有机整体B.自然界是一个整体C.昼夜晨昏对人体有影响D.五脏与六腑是一个整体E.人体自身的完整性及人与自然、社会的统

施工招标，自确定中标人之日起()日内，招标人向监督部门提交招投标情况书面报告。A:10B:15C:20D:28

某建筑首层建筑面积500m2，场地较为平整，其自然地面标高为+87.5m，设计室外地面标高为+87.15m，则其场地土方清单列项和工程量分别为()。A:按平整场

如果将β为0．75的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险(　　)。