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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外
书海库
2019-12-17
38
问题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )
选项
答案
B
解析
。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
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