首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外
书海库
2019-12-17
46
问题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )
选项
答案
B
解析
。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UY2CKKKQ
相关试题推荐
《煤炭产业政策》规定,新建大中型煤矿应当配套建设相应规模的()。 A:选
为满足节能、环保和资源综合利用要求,实现合理规模经济。新建和改扩建机焦炉炭化室高
根据以下资料.回答66~70题。 截至2008年12月31日,中国网民规模达到
根据以下资料.回答66~70题。 截至2008年12月31日,中国网民规模达到
根据以下资料.回答66~70题。 截至2008年12月31日,中国网民规模达到
日前大规模的信贷投放会引起通胀吗?如果经济复苏不明显,而银行体系依然开闸放水。那
商业银行的授信审批和信贷决策一般遵循()原则。 A.展期重审原则B.统一考
商业银行内部控制的主要原则包括()。 A.全面B.审慎C.有效D.独立
商业银行风险管理部门的职责包括()。 A.监控各类金融产品和所有业务部门的风
商业银行员工在代理业务操作中,下列行为易造成操作风险的是()。 A.设立专户
随机试题
碘甘油的配方包括 A.碘+甘油 B.碘+碘化钾 C.碘+碘化钾+甘油 D
可以自由通过肾小球滤过膜的蛋白质是 A.IgM B.IgG C.清蛋白
按照《危险房屋鉴定标准》,关于房屋危险性鉴定等级划分,下列说法中正确的是()
两个正态双变量资料,自变量记为x,因变量记为y.进行回归分析,回归系数为0.2,
1.任务来源 根据国家测绘地理信息局与××省测绘地理信息局要求,计划建设“
能较早判断肾小球损害的检查是
男,32岁。周期性空腹及夜间上腹痛4年,饱食后突发剧烈上腹痛3小时。查体:上腹
在项目建议书阶段,投资估算和成本估算的精确度在±()左右。 A.20
起重机械上安装的限制载荷的安全装置包括()。A:夹轨器B:超载限制器C:力矩限制器D:缓冲器
抵债资产的保管方式一般不包括()。A.就地保管B.委托保管C.上收保管D.考核保管