《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法依据包括（）。A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理

admin2020-12-24 18

问题《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的立法依据包括（）。

选项 A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

答案ABC

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。考点：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定（第一条）

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(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

通常不同给药途径的药物吸收显效快慢的顺序为 A、吸入＞静脉＞肌内＞皮下＞舌下或

雷洛昔芬的作用机制包括（）

根据《行政强制法》规定，下列关于查封扣押权及其实施程序和人员的说法中，正确的是（

煤矿井下爆破所选用的炸药应该是()。

城镇基准地价的内涵包括其对应的（　）。

某开发商以6000万元的价格获得了一宗占地面积为5000m2的土地50年的使用权

根据《票据法》的规定，如果本票的持票人未在法定付款提示期限内提示见票的，则丧失对

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事

先天性甲状腺功能减低症常见于A.早产儿B.足月儿C.小于胎龄儿D.过期产儿E.低出生体重儿

新药上市后应用研究阶段是A.Ⅰ期临床试验B.Ⅱ期临床试验C.Ⅲ期临床试验D.Ⅳ期临床试验E.生物等效性试验依照《药品注册管理办法》

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