首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。A.责令更换 B.情节严重的,认定其为不适当人选 C.出具警示函 D.监管谈话
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。A.责令更换 B.情节严重的,认定其为不适当人选 C.出具警示函 D.监管谈话
admin
2020-12-24
41
问题
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有( )。
选项
A.责令更换
B.情节严重的,认定其为不适当人选
C.出具警示函
D.监管谈话
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条规定,首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UhfQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货交易所总经理的职权有()。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.未造成严重后果
期货公司风险监管指标包括()。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B
期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分
期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度
随机试题
通常情况下,应由施工单位完成的现场准备工作内容是()。 A.设置永久性经纬坐标
褥疮发生的主要因素是 A.局部过度受压 B.维生素缺乏 C.皮肤刺激 D
下列存储器中,存取速度最快的是( )。
患者,女性,30岁。主诉:牙龈自发性出血、疼痛4天,并伴有低热。临床检查时查及患
在金融期货合约中对有关交易的()有标准化的条款规定。 A.标的物B.合约规
在我国,季度GDP初步核算数据在季后()天左右公布,初步核实数据在季后()天左右公布。A1545B1520C1525D3045
共用题干 患者男性,45岁,高热3天,体温39~40℃,贫血貌,颈部有小疖并溃破,脾平脐。外周血检查,轻度贫血,WBC82*109/L,分类原始粒细胞+...
氨基苷类抗生素的抗菌机制是A.影响胞浆膜的通透性B.抑制细菌细胞壁的合成C.抑制蛋白质合成的多个环节D.抑制核酸合成E.影响叶酸代谢
8岁男孩,1周来发热、咳嗽,2天来加重,曾用青霉素3天无效。查体:体温38℃,右后下肺呼吸音减低,胸片发现左上肺小片状淡薄云絮状阴影。该患儿应考虑为A:呼吸道合
中国居民王某为境内某上市公司的职员,2019年取得收入情况如下: (1)每月工资16000元,应按照所在省规定的办法和比例每月扣除住房公积金和各项社会保...