首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行...

admin2020-12-24 85

问题首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度？()

选项 A:期货公司涉嫌占用客户保证金
B:期货公司客户保证金安全存管制度
C:期货公司风险监管指标管理制度
D:期货公司治理和内部控制制度

答案BCD

解析

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经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()cA:期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币B:期货投资者保障基金总额达到8亿元
会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。A:全面客观介绍金融期货法
期货公司应当按照规定()风险准备金，不得挪作他用。A:提取B:管理C:监督D:使用
营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且()。A:营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B:营业场所具备消
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括()。A:向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B:以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客
期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A:中金所B:中期协C:证券交易所D:工商局
期货公司申请对客户的()进行修改的，监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》的相关规定进行复核。A:客户姓名或者名称B:客户有效身份证明文件号码C:客户
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确()的责任。A:高级管理人员B:业务部门负责人C:开户经办人D:客户
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。A:可用资金要求B:知识测试要求C:交易经历要求D:一般单
关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是()。A:因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应

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我国《公司法》规定，公司法定代表人由（）规定，可以由董事长、执行董事或经理担任。
在显微镜下观察真菌时，常用以下哪种物质处理标本 A．甘油 B．氢氧化钾 C
下列选项，哪个适合填入问号处？（）
假设其他条件均相同，以下债券中，利率风险最小的是()。
某居住区住宅用地210000m2，公建用地5000m2，道路用地10000m2，
对于施工机具的选择，按主要性能参数进行是为了()。
可以作为商标使用的是（　）。
患者，男，42岁。因失血性休克输入液体。现测得其中心静脉压4.8cmH20,血压90/55mmHg。应采取的措施是A.加快输液速度B.减慢
男性，40岁。确诊为急性粒细胞白血病，经综合治疗后病情好转，复查血象及骨髓象，检查结果中提示未达到完全缓解的指标是A:外周血中偶见少量白血病细胞B:中性粒细胞
价值是指消费者所得到的效用与所付出的()之比。A:货币成本B:成本C:功能利益D:情感利益

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经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()cA:期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币B:期货投资者保障基金总额达到8亿元

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