首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行...

admin2020-12-24 60

问题首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度？()

选项 A:期货公司涉嫌占用客户保证金
B:期货公司客户保证金安全存管制度
C:期货公司风险监管指标管理制度
D:期货公司治理和内部控制制度

答案BCD

解析

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期货公司应当按照规定()风险准备金，不得挪作他用。A:提取B:管理C:监督D:使用
营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且()。A:营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明B:营业场所具备消
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括()。A:向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B:以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客
期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A:中金所B:中期协C:证券交易所D:工商局
期货公司申请对客户的()进行修改的，监控中心重新按照《期货市场客户开户管理规定》的相关规定进行复核。A:客户姓名或者名称B:客户有效身份证明文件号码C:客户
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确()的责任。A:高级管理人员B:业务部门负责人C:开户经办人D:客户
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。A:可用资金要求B:知识测试要求C:交易经历要求D:一般单
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FOF持有单只基金的市值，不得（）FOF资产净值。
郁李仁属于
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