《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

admin2020-12-24 77

问题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/UmCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

三层砌体办公楼的墙体一般设置圈梁（）。 A、一道 B、二道 C、三道 D

下列关于单代号网络图的说法中，正确的是（）。 A.节点表示工作，箭线表示工作的

（84-86题共用备选答案） A．缺铁性贫血 B．溶血性贫血 C．失血性贫

理财规划师确定客户子女教育目标时应考虑的因素有()。 A．学校的特点 B．

下列哪项不是川崎病的诊断条件 A．淋巴结肿大 B．眼结膜充血、口唇干红、草莓

一般来说，利率较高的货币远期汇率表现为贴水。（）

一位即将动第二次大手术的患者对护士说：“一想到上次术后我所经历的刀口疼痛，我就害

患者男，40岁，因高热，咳嗽，胸痛入院。查体：体温39.5X.，心率110次/分，呼吸30次/分，右胸肺中叶部叩浊音，语颤增强，有细小湿啰音。白细胞数1...

关于施工预算和施工图预算性质和编制依据的说法，正确的是()。A、施工预算的编制以预算定额为主要依据B、施工预算的编制以概算定额为主要依据C、施工

美国的农产品质量安全标准有()。A:国家标准B:行业标准C:欧盟指令D:农场主和贸易商制定的企业操作规范E:包含具体技术内容的可自愿选择的技术标准