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基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停
基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停
昕玥
2020-05-20
19
问题
基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施的情形不包括( )。 A. 最近一年有重大违规行为 B. 违反《证券投资基金法》规定 C. 在私募基金备案信息报送中隐瞒重要事实 D. 在私募基金管理人登记信息报送中提供虚假材料和信息
选项
答案
A
解析
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第三十条,私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的,基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施,对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施,并记入诚信档案。情节严重的,移交中国证监会处理:①违反《证券投资基金法》及本办法规定;②在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息,或者隐瞒重要事实;③法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。
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