首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司对客户
恬恬
2019-12-17
61
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为。
选项
A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.ⅢC:Ⅰ.ⅢD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分掲示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/V8QEKKKQ
相关试题推荐
关于会计主体假设的说法,错误的是()。
关于所有者权益的说法,错误的是()。
关于企业所有者权益的说法,正确的是()。
对于设备的经济寿命,下列说法正确的是()
关于设备的自然寿命,下列说法正确的是()。
下列关于设备寿命的说法,正确的是()。
下列关于设备磨损补偿方案的说法,不正确的是()。
关于设备更新策略,下列说法正确的是()。
关于技术方案资本金的说法错误的是()。
关于所得税前指标的说法,错误的是()。
随机试题
断电会使原存信息丢失的存储器是( )。
在激励理论中,()不考虑人的内在心态,而是注重行为及其结果。
某企业采用德尔菲法进行市场预测,选定10名专家对其研发的新产品的市场需求量进行预
外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资金比例高于()的,该企业享受外
根据《合伙企业法》的规定,下列各项中,属于合伙企业应当解散的情形有( )。
某一测试在多次施测后所得分数的稳定一致程度称为( )。A.信度B.效度C.难度D.区分度
脑出血出血量的估算公式是A.出血量=0.5×最大面积长轴(cm)×最大面积短轴(cm)×层面积B.出血量=0.3×最大面积长轴(cm)×最大面积长轴(cm)×
按对应顺序,耳门、听宫、听会所属的经脉分别是A:胆经、三焦经、小肠经B:三焦经、胆经、小肠经C:三焦经、小肠经、胆经D:胆经、小肠经、三焦经E:小肠经、
莨菪碱能与下列哪些沉淀试剂发生反应A.碘化铋钾B.Vitali反应C.磷钼酸试剂D.苦味酸试剂E.Molish试剂
下列检测器中,在气相色谱法和高效液相色谱法中,均可使用的是A.紫外检测器B.热导检测器C.质谱检测器D.火焰离子化检测器E.电化学检测器