首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
shuhaiku
2019-12-17
40
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是( )。
选项
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VKTsKKKQ
相关试题推荐
关于WISC-CR的备用分测验,下列说法正确的包括()。多选
下列说法中,正确的包括()。多选
下列说法中,符合精神分析关于适应问题观点的包括()多选
关于从众,正确的说法包括()。多选
下列说法中不科学的是()。多选
关于色盲,正确的说法包括()。多选
符合马斯洛需要层次理论的说法包括()。多选
以下关于梦的说法中,正确的包括()。多选
关于侵犯行为的影响因素,正确的说法包括()。多选
关于身体语言,正确的说法包括()。多选
随机试题
生殖技术引起的社会伦理问题有() A.生殖技术破坏自然法则 B.生殖技术可以
干扰素抗病毒作用的特点是 A.作用于受染细胞后,使细胞产生抗病毒蛋白 B.阻
市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格便是均衡价格。()
社会工作者小程在某地区调研时发现,很多儿童营养不良。根据调研结果以及多方收集的信
下列各项中,属于《中华人民共和国会计法》规定的单位内部监督制度要求的有()。
2010年,江苏省全年粮食总产量达3235.1万吨,比上年增加5万吨;其中夏粮
迁移仅存在于某种经验内部。()
一个数学成绩优秀的学生由于某种原因产生了对数学的厌恶,他在离开学校后很可能不会再主动研究数学问题了。这种现象属于()。A、连带学习B、附属学习C、正
标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是()。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立B.中国银行监督委员会成立C.
2015年年末甲公司每股账面价值为30元,负债总额6000万元,每股收益为4元,每股发放现金股利1元,留存收益增加1200万元,假设甲公司一直无对外发行的...