（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

admin2020-12-24 49

问题（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

选项 A.系统风险
B.非系统风险
C.合规风险
D.操作风险

答案C

解析合规风险是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VOW0KKKQ

相关试题推荐

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会
基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.
基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

随机试题

（91-94题共用备选答案） A．消化道传播 B．呼吸道传播 C．昆虫为媒
血浆渗透压的正常范围是 A．210～230mOsm/(kgH2O) B．23
轴承间隙的检测及调整中，轴颈与轴瓦的侧间隙可用（　）测量。
根据相关规定，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，包括项目的勘察、设
员工努力工作能够完成任务的信念强度，称为（）。
不明原因的急性中毒患者，宜应用的洗胃液是
关于建设工程管理内涵的说法，正确的是（　）。(2015真题)
与肿瘤发生关系密切的DNA修复基因缺陷综合征包括
在高三语文复习课上，教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识，以下说法错误的一项是（　　）。A、“建安七子”是建安年间七位文学家的合称，包括：孔融、陈琳、
施工中，监理工程师在收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的（）天内作出变更指示。A.10B.14C.16D

（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.

基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

（91-94题共用备选答案） A．消化道传播 B．呼吸道传播 C．昆虫为媒

血浆渗透压的正常范围是 A．210～230mOsm/(kgH2O) B．23

轴承间隙的检测及调整中，轴颈与轴瓦的侧间隙可用（ ）测量。

根据相关规定，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，包括项目的勘察、设

员工努力工作能够完成任务的信念强度，称为（）。

不明原因的急性中毒患者，宜应用的洗胃液是

关于建设工程管理内涵的说法，正确的是（ ）。(2015真题)

与肿瘤发生关系密切的DNA修复基因缺陷综合征包括

在高三语文复习课上，教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识，以下说法错误的一项是（ ）。A、“建安七子”是建安年间七位文学家的合称，包括：孔融、陈琳、

施工中，监理工程师在收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的（）天内作出变更指示。A.10B.14C.16D

轴承间隙的检测及调整中，轴颈与轴瓦的侧间隙可用（　）测量。

关于建设工程管理内涵的说法，正确的是（　）。(2015真题)

在高三语文复习课上，教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识，以下说法错误的一项是（　　）。A、“建安七子”是建安年间七位文学家的合称，包括：孔融、陈琳、