（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

admin2020-12-24 24

问题（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

选项 A.系统风险
B.非系统风险
C.合规风险
D.操作风险

答案C

解析合规风险是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VOW0KKKQ

相关试题推荐

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会
基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.
基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

随机试题

下列关于审计项目计划的表述，错误的是： A、审计项目计划是检查、评价审计机关工
根据《中华人民共和国海洋环境保护法》，关于禁止、严格控制或严格向海域排放废液或废
下列关于隐匿性肾小球肾炎的叙述，错误的是 A．可无蛋白尿 B．可无血尿 C
甲公司和乙公司互负到期同种类债务，甲公司通知乙公司双方债务相互消灭。该债的消灭原
中国国民经济核算体系的构成包括（）。
11月13日，某双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸，造成6人死亡，56人受伤，直接经济损
企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确k露具体
一名护士发现自己给患者发错了药，不知如何是好，请帮助她选择最佳行为()A.只报告护士长，不调换药品B.报告护士长，立即调换药品，并向患者致歉C.不报
当前，随着信息技术的发展和新的商业模式的出现，整个社会的交易成本不断降低，这一趋势深刻改变了社会的分工结构和生产组织形式，即使在较为封闭的汽车产业，整车企...
患儿4岁，咳嗽近1周，咳嗽痰多，稠黏难咯，伴发热面赤，口苦作渴，烦躁。查体：舌红苔黄脉滑。此病例应诊为A.外感风热咳嗽B.外感风寒咳嗽C.痰湿咳嗽D.痰热

（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.

基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

下列关于审计项目计划的表述，错误的是： A、审计项目计划是检查、评价审计机关工

根据《中华人民共和国海洋环境保护法》，关于禁止、严格控制或严格向海域排放废液或废

下列关于隐匿性肾小球肾炎的叙述，错误的是 A．可无蛋白尿 B．可无血尿 C

甲公司和乙公司互负到期同种类债务，甲公司通知乙公司双方债务相互消灭。该债的消灭原

中国国民经济核算体系的构成包括（）。

11月13日，某双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸，造成6人死亡，56人受伤，直接经济损

企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确k露具体

一名护士发现自己给患者发错了药，不知如何是好，请帮助她选择最佳行为()A.只报告护士长，不调换药品B.报告护士长，立即调换药品，并向患者致歉C.不报

当前，随着信息技术的发展和新的商业模式的出现，整个社会的交易成本不断降低，这一趋势深刻改变了社会的分工结构和生产组织形式，即使在较为封闭的汽车产业，整车企...

患儿4岁，咳嗽近1周，咳嗽痰多，稠黏难咯，伴发热面赤，口苦作渴，烦躁。查体：舌红苔黄脉滑。此病例应诊为A.外感风热咳嗽B.外感风寒咳嗽C.痰湿咳嗽D.痰热