（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

admin2020-12-24 70

问题（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

选项 A.系统风险
B.非系统风险
C.合规风险
D.操作风险

答案C

解析合规风险是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VOW0KKKQ

相关试题推荐

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近
若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会
基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.
基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

随机试题

关于胸部CT扫描技术的应用，错误的是 A．采用头先进 B．扫描时可先扫描定位
与梅毒特点不符的是 A、梅毒病原体是螺旋体 B、梅毒患者是唯一的传染源
一个人的心理只要是健康的，他就有自知之明，就有可能__________地了解自己
一般针对某一个开放性的问题来进行的无领导小组讨论类型是（　　）。
根据《中国药典》对有毒中药的分类,“小毒”中药是
1999-119.肝气犯胃所致胃痛，可见 a.胃脘胀满b.嗳气吞酸
女孩，1岁，不会走，不会叫爸爸、妈妈。查体：眼距宽，鼻梁宽平，唇厚、舌大，反应差，皮肤粗糙，脐疝，下部量短。为了确诊，应做下列哪项检查A.X线腕骨片B.染色体
工程进度管理是对工程建设全过程进行计划、实施、检査、协调及信息反馈等一系列活动的总称。工程进度管理的主要方法有（）。A.规划控制C.协调D.编制
患者，男，67岁，夜间尿频、排尿困难6年。直肠指检示前列腺重度增生，住院行手术治疗。入院后第2天，连续8小时不能排尿，并有下腹胀痛。查体:下腹部膀胱区...
通过事故调查分析，对事故的性质和责任要有明确结论。其中，对认定为责任事故的，要按照责任大小和承担责任的不同分别认定为主要责任者、直接责任者和（　　）。A.间接责

（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A.系统风险 B.非系统风险 C.合规风险 D.操作风险

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会

基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.

基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.对监管对象公正对待，一视同仁

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用...

关于胸部CT扫描技术的应用，错误的是 A．采用头先进 B．扫描时可先扫描定位

与梅毒特点不符的是 A、梅毒病原体是螺旋体 B、梅毒患者是唯一的传染源

一个人的心理只要是健康的，他就有自知之明，就有可能__________地了解自己

一般针对某一个开放性的问题来进行的无领导小组讨论类型是（ ）。

根据《中国药典》对有毒中药的分类,“小毒”中药是

1999-119.肝气犯胃所致胃痛，可见 a.胃脘胀满b.嗳气吞酸

女孩，1岁，不会走，不会叫爸爸、妈妈。查体：眼距宽，鼻梁宽平，唇厚、舌大，反应差，皮肤粗糙，脐疝，下部量短。为了确诊，应做下列哪项检查A.X线腕骨片B.染色体

工程进度管理是对工程建设全过程进行计划、实施、检査、协调及信息反馈等一系列活动的总称。 工程进度管理的主要方法有（）。A.规划控制C.协调D.编制

患者，男，67岁，夜间尿频、排尿困难6年。直肠指检示前列腺重度增生，住院行手术治疗。 入院后第2天，连续8小时不能排尿，并有下腹胀痛。查体:下腹部膀胱区...

通过事故调查分析，对事故的性质和责任要有明确结论。其中，对认定为责任事故的，要按照责任大小和承担责任的不同分别认定为主要责任者、直接责任者和（ ）。A.间接责

一般针对某一个开放性的问题来进行的无领导小组讨论类型是（　　）。

工程进度管理是对工程建设全过程进行计划、实施、检査、协调及信息反馈等一系列活动的总称。工程进度管理的主要方法有（）。A.规划控制C.协调D.编制

患者，男，67岁，夜间尿频、排尿困难6年。直肠指检示前列腺重度增生，住院行手术治疗。入院后第2天，连续8小时不能排尿，并有下腹胀痛。查体:下腹部膀胱区...

通过事故调查分析，对事故的性质和责任要有明确结论。其中，对认定为责任事故的，要按照责任大小和承担责任的不同分别认定为主要责任者、直接责任者和（　　）。A.间接责