证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。 Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录 Ⅲ．申请文件及其他文件 Ⅳ...

admin2020-12-24 14

问题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。
Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ．申请文件及其他文件
Ⅳ．保荐机构尽职调查文件

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VRbeKKKQ

相关试题推荐

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.
（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。 ①不动产证券化 ②信贷资产证券化 ③境内资产证券化 ④债权型证券化A.①②B.①④C.①②③D
除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。 ①担保协议 ②担保人资信情况说明 ③无违法违规证明 ④资产证明A.
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

随机试题

既可用于病毒的纯化又可用于病毒悬液中感染病毒含量的测定的实验技术是()。 A．
针对购买需求强烈并且购买力较强的客户，房地产经纪人应（　　）。
某个航班上，大多数中年乘客都购买了航空意外险，而该航空公司的金卡及以上会员均购买
成熟红细胞的主要能量来源是
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性：
证券市场线(SML)是以______和______为坐标轴的平面中表示风险资产的
施工项目的控制目标不包括（）。
试评述马斯洛的需要层次理论以及对教育的启示。
“不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里”这一句话依据的是()原理。 A重点投资
在当事人约定的违约金与违约造成的实际损失不一致的情况下，下列说法正确的有（　　）。A.违约金低于造成的损失的，当事人可以请求增加B.违约金过分高于造成的损失的

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。 Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录 Ⅲ．申请文件及其他文件 Ⅳ...

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。 ①不动产证券化 ②信贷资产证券化 ③境内资产证券化 ④债权型证券化A.①②B.①④C.①②③D

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。 ①担保协议 ②担保人资信情况说明 ③无违法违规证明 ④资产证明A.

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...

以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

既可用于病毒的纯化又可用于病毒悬液中感染病毒含量的测定的实验技术是()。 A．

针对购买需求强烈并且购买力较强的客户，房地产经纪人应（ ）。

某个航班上，大多数中年乘客都购买了航空意外险，而该航空公司的金卡及以上会员均购买

成熟红细胞的主要能量来源是

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性：

证券市场线(SML)是以______和______为坐标轴的平面中表示风险资产的

施工项目的控制目标不包括（）。

试评述马斯洛的需要层次理论以及对教育的启示。

“不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里”这一句话依据的是()原理。 A重点投资

在当事人约定的违约金与违约造成的实际损失不一致的情况下，下列说法正确的有（ ）。A.违约金低于造成的损失的，当事人可以请求增加B.违约金过分高于造成的损失的

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。 Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录 Ⅲ．申请文件及其他文件 Ⅳ...

针对购买需求强烈并且购买力较强的客户，房地产经纪人应（　　）。

证券市场线(SML)是以和为坐标轴的平面中表示风险资产的

在当事人约定的违约金与违约造成的实际损失不一致的情况下，下列说法正确的有（　　）。A.违约金低于造成的损失的，当事人可以请求增加B.违约金过分高于造成的损失的