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证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级

Loveyou2020-05-20  30
问题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核.分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
选项
答案A
解析考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。
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