首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
Loveyou
2020-05-20
33
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?( )[2015年11月真题] A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 C. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 D. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
选项
答案
BCD
解析
《财务顾问管理办法》第9条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VY0pKKKQ
相关试题推荐
用人单位可以单方解除劳动合同的情形包括()。 A.劳动者身居要职,私下与其他单
根据《合同法》,合同权利义务终止的情形有()。 A.债务人依法将标的物抵押
下列情形,国家不承担赔偿责任的有()。 A.行政机关人员与行使职权无关的个人行
下列关于CT机构成的叙述,错误的是 A.扫描架是CT的主要构成部分 B.扫描
以下哪个交易不能归类为公司重组业务? A、销售分支机构的资产换取现金,同时买家
以下哪项不是有价证券投资的替代选项? A、美国国债 B、欧洲美元 C、
FASB52允许两种不同的方法将国外分支机构的财务报表转换为美元。当功能货币是外
竞争对手间的激烈竞争导致企业利润下降的情形,最有可能发生在下面哪种情形之中?
经过纳税人申请,税务机关审批,可以免征土地增值税的情形包括()。 A.建造普通
在下列情形中,内部审计活动最有可能为组织带来附加值的是: A、内部审计部门从未
随机试题
某多层科研楼设有室内消防给水系统,其高位消防水箱进水管管径为DN100。该高位消
下列哪项不是降低MAC的因素 A.高体温 B.低体温 C.低血压 D.代
《价格法》规定,经营者销售、收购商品和提供服务,应当按照()的规定明码标价,注
羟甲戊二酰辅酶A(HMG-CoA)还原酶是体内生物合成胆固醇的限速酶,是调血脂药
电压互感器熄灯巡视项目有()
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总
SS4G型电力机车轴箱传递轮对与构架间的()力。A.横向作用B.纵向力C.制动力
患者心悸怔忡,失眠,食少,肢体困倦,面色萎黄,舌淡脉弱。治疗应首选的方剂是A.天王补心丹B.朱砂安神丸C.归脾汤D.炙甘草汤E.酸枣仁汤
共用题干 甲乙二人共同创办一个合伙企业,甲出资20万元人民币,乙以其土地使用权作价30万元出资。后该合伙企业经营不善,最终不得不解散。该企业尚欠丙60万...
20×7年5月25日大华公司的一项办公楼经营租赁合同即将在7月31日到期,该办公楼原价为1500万元,到期时累计计提折旧600万元,大华公司决定到期收回...