首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内...
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内...
admin
2020-12-24
44
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
答案
C
解析
考点:考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全、完整;保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VaneKKKQ
相关试题推荐
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。A.
下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证...
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架,从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作,同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有()。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户...
股票具有以下()特征。 ①流动性 ②风险性 ③增值性 ④永久性 ⑤参与性A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤
远期交易和期货交易的区别主要体现在()。 ①交易场所不同 ②合约的规范性不同 ③交易风险不同 ④履约责任不同A.①②③B.①③④C.①②④D.①
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下()类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型A.①②③B.①③④
张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。 ①获得资产收益 ②对财产直接支配 ③公司破产优先清偿 ④选择公司管理者 ⑤对公司重大事项进行决策
机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括()。 ①有利于改善...
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7
随机试题
国际税收关系形成的依据是( )。 A、各国制度 B、跨国纳税人发生跨国经营
关于中小板上市公司募集资金的管理和使用,需要经股东大会审议的有( )。 A
以下情况中属于DNA合成障碍性贫血的是 A、增生不良性贫血 B、溶血性贫血
在条件允许的情况下,可利用()开展环境风险评价。
病毒性肺炎的病理类型通常是 A.大叶性肺炎B.小叶性肺炎 C.间质性肺炎
如果旅游团(者)或其领队提出对活动日程做重大修改的要求,并可能导致旅游接待计划发生较大变动或涉及接待的规格变动时,原则上地陪应予()A.婉言拒绝B.高度重视
在这部分试题中,你将听到一段短文。结束后你将听到几个问题,请注意理解内容。 语音包含1-5题:第1题: 注:任意选择一个选项,看答案。
婴儿每日每千克体重水的需要量是A.120ml/kgB.130ml/kgC.140ml/kgD.150ml/kgE.160ml/kg
ISO9001族标准把过程方法应用于质量管理体系时,建立了管理职责、资源管理、产品实现和()四大主要过程。A:全员参与B:外部评审C:测量分析与改进D:领
(操作员:苏会计;账套:201账套;操作日期:2014年1月31日) 1月3日,销售部胡歌预支差旅费3500元,现金支付,请填制记账凭证。