首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出
免费考试题库
2020-05-20
15
问题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施或行政处罚。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款Ⅱ.没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 A. Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《证券法》第二百一十二条,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VeQpKKKQ
相关试题推荐
下列哪项不属于《中国药典》中“检查”项下的内容 A、杂质 B、水分
我国公民享有的监督权和取得赔偿权,具体包括( )。 A.批评权 B.
在我国,公民享有选举权的基本条件有( )。 A.具有中国国籍 B.
19.中国共产党第十七届六中全会提出,( )是兴国之魂,是社会主义先进文化的
6.中国共产党领导人民治理国家的基本方略和国家长治久安的重要保障是( )。[
()属于建设单位的义务。 A.办理土地征用,青苗树木赔偿,房屋拆迁,清除地面
索赔成立的条件包括()。 A.已造成承包人实际的额外费用增加或工期损失 B
在证券技术分析方法分类中,指标类常用的指标包括( )。 Ⅰ.随机指标 Ⅱ.
下列关于GDP与证券市场波动关系的表述,错误的是( )。 A.持续、稳定
下列( )算式计算出来的结果是净资产收益率。 Ⅰ.销售净利率×净资产周转率
随机试题
长期服用避孕药的人群可能存在 A.血糖升高 B.血糖降低 C.血糖正常
招标采购风险可按来源划分。下列风险中,来自招标人的风险是()。
为确保桥梁换装安全,龙门架所在线路条件,应为坡度不得大于( )的直线地段。
撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的中止其法人资格的
涉及采取措施后可恢复或修复的生态目标时,也应尽可能提出()措施。
需同服维生素B6的抗结核病药是 A.利福平B.乙胺丁醇 C.异烟胼D.
我国的教育专著《学记》中提出的“时教必有正业,退息必有居学”体现了()相结合的教育思想。A.游戏与学习B.课内与课外C.学习与思考D.学习与行动
关于骨关节炎,下列哪项不正确A.主要病变是关节软骨的退行性变和继发性骨质增生B.多见于中老年人C.女性多于男性D.可长期使用皮质激素类药物进行关节内注射
对可能造成地下水水质污染的建设项目,采取的场地污染防治对策是()。A:均衡开采B:源头控制C:风险事故应急响应D:分区防治
应急管理是一个动态过程,分为4个阶段,为有效应对突发事件需要事先采取相应措施的阶段,称为( )阶段。A.预防B.准备C.响应D.恢复