2. 财务会计
  3. 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出

证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出

免费考试题库2020-05-20  40
问题 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施或行政处罚。Ⅰ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款Ⅲ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ．撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 A． Ⅱ、Ⅳ B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案D
解析根据《证券法》第二百一十二条，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VeQpKKKQ
相关试题推荐
随机试题