2. 金融经济
  3. 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。[2010年9月真题]A.依法合规经营 B.风险监管指标标准 C.客户资产保护 D.公司治理和内部控制

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。[2010年9月真题]A.依法合规经营 B.风险监管指标标准 C.客户资产保护 D.公司治理和内部控制

admin2020-12-24  24
问题 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。[2010年9月真题]
选项 A.依法合规经营
B.风险监管指标标准
C.客户资产保护
D.公司治理和内部控制
答案ABCD
解析《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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