首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可
天天题库
2019-12-17
22
问题
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
选项
A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.终身
答案
D
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VtwEKKKQ
相关试题推荐
下列有关评价管理层对持续经营能力作出的评估的说法中,错误的是( )。
下列有关注册会计师在财务报表审计中对期后事项的考虑中,说法错误的是( )。
下列有关内部控制审计报告的说法中,正确的是( )。
下列有关强调事项段的相关说法中,错误的是()。
下列有关了解被审计单位的内部控制的说法中,正确的有( )。
下列有关属性抽样和变量抽样的表述中,正确的有()。
下列有关了解被审计单位的内部控制的说法中,错误的是()。
下列有关具体项目或事项的识别特征的表述中,错误的是( )。
下列有关审计工作底稿归档期限的说法中,错误的是()。
下列有关在业务流程层面了解内部控制的说法中,错误的是()。
随机试题
破伤风的潜伏期通常为 A.1~5天 B.6~12天 C.1个月 D.2~
关于喉正位体层的叙述,错误的是 A.可用于检查声门上、下区 B.可取仰卧位或
属于护理人才类型的是 A、理论人才、实践人才、临床护理专家 B、高级执业护
(28)能补肾阳,强筋骨。祛寒除湿的药物是
某产品本月完工32件,月末在产品30件,平均完工程度为60%。月初生产费用3
假设某银行的所有资本为200亿元人民币,风险加权资产为1500亿元人民币,则其资
可用来检查藏红花真伪的是
外伤致脾破裂伴休克者,脉搏细速,血压60/40mmHg,最恰当的治疗措施为 A
陈某死亡时,遗产由其母甲、妻乙和两个孩子丁、丙继承,当时乙已经怀孕,为胎儿保留继
下列有关年轻恒牙牙髓修复特点的叙述中,错误的是A:比成熟恒牙牙髓组织疏松B:血管丰富,抗病能力和修复功能强C:牙乳头对感染的抵抗力强D:髓室内有感染坏死时