首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可
天天题库
2019-12-17
21
问题
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
选项
A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.终身
答案
D
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VtwEKKKQ
相关试题推荐
下列有关评价管理层对持续经营能力作出的评估的说法中,错误的是( )。
下列有关注册会计师在财务报表审计中对期后事项的考虑中,说法错误的是( )。
下列有关内部控制审计报告的说法中,正确的是( )。
下列有关强调事项段的相关说法中,错误的是()。
下列有关了解被审计单位的内部控制的说法中,正确的有( )。
下列有关属性抽样和变量抽样的表述中,正确的有()。
下列有关了解被审计单位的内部控制的说法中,错误的是()。
下列有关具体项目或事项的识别特征的表述中,错误的是( )。
下列有关审计工作底稿归档期限的说法中,错误的是()。
下列有关在业务流程层面了解内部控制的说法中,错误的是()。
随机试题
眼的屈光系统包括 A.角膜、晶状体、玻璃体 B.角膜、晶状体、视网膜 C.
2014年5月3日15时,某集团股份有限公司在对自备发电厂7号锅炉节能改造施工过
从投资费用性质角度分类,工程建设其他费用定额是独立于某些定额之外的其他费用开支的
美术课程评价的依据是( )。A.美术课程标准B.学生作业C.学生造型能力的提高D.学生学习的兴趣
以下哪个方剂具有清燥润肺的功用A.百合固金汤B.清燥救肺汤C.桑杏汤D.麦门冬汤E.养阴清肺汤
称为“刚脏”的是A.心B.肺C.肝D.脾E.肾
评标委员会成员对同一投标人的商务、技术、服务及其他评价内容的分项评分结果出现差距时,应遵循的调整原则有()。A:评标委员会成员的分项评分偏离超过评标委员会全体成
当标的物的市场价格下跌至()时,将导致看跌期权卖方亏损(不考虑交易费用)。A.损益平衡点以下B.执行价格以下C.执行价格与损益平衡点之间D.执行价格以上
物业服务费的收费原则不包括()原则。A:合理B:公开C:费用与业主收入水平相适应D:费用与服务水平相适应
会计报表按其编制单位不同分类,下列各项中,符合该分类标准的有______。A.个别会计报表B.对内会计报表C.合并会计报表D.对外会计报表