根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

admin2020-12-24 28

问题根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。

选项 A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原
E.合法合规原则

答案ABCD

解析正确答案是：A,B,C,D，根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则： 1.全覆盖原则 2.制衡性原则 3.审慎性原则 4.相匹配原则考点内部控制的基本概念

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VvW0KKKQ

相关试题推荐

体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,...
基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A、政府监管为核心B、行业自律为纽带C、机构内控为主体D、社会监督为补充
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通
关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C、收取的赎回费按一定比
关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A、1
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A、股票基金B、债券基金C、混合基金D、平衡型基金
根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（）。A、公募基金与私募基金B、契约型基金与公司型基金C、在岸基金与离岸基金D、主动型基金与被动型基金
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A、合规管理

随机试题

患者老年女性，间歇性无痛性血尿1年，近期又出现血尿，伴尿频、尿急、尿痛，排尿困难
弯沉是反映路基或路面压实程度的指标。()
下列有关竣工决算的编制，描述错误的是()。
患者，女，68岁。患糖尿病两年，住院治疗。医嘱：胰岛素8单位三餐前15分钟皮下注
一个经营者在相关市场的市场份额达到()的，可以推定经营者具有市场支配地位。
下列选项中，不属于爆破安全评估的内容的是（　　）A．爆破作业单位的资质是否符合规定B．作业人员是否熟悉爆破安全操作规程C．设计所依据的资料是
患者，女，28岁。因工作紧张，近来连续熬夜后出现失眠多梦，心烦，口苦口于，口舌生疮，小便短赤等表现。查俸：舌尖红，苔薄白，脉细数。该患者病变主要影响的脏腑是
政府质量监督机构对建设工程质量的监督包括监督检查工程实体的施工质量和（）。 A.监督检查施工项目进度及投资 B.监督工程建设各方主体的质量...
对于投保人告知事项的范围，我国保险法确定了（）原则。 A.无限告知B.询问告知C.客观告知D.全部告知
跨工作表单元格引用是指引用同一工作簿里其他工作表中的单元格，又称三维引用，需要按照以下格式进行跨表引用：工作表名%数据源所在单元格地址。()

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（ ）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,...

基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A、政府监管为核心B、行业自律为纽带C、机构内控为主体D、社会监督为补充

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通

关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C、收取的赎回费按一定比

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A、1

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A、股票基金B、债券基金C、混合基金D、平衡型基金

根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（）。A、公募基金与私募基金B、契约型基金与公司型基金C、在岸基金与离岸基金D、主动型基金与被动型基金

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A、合规管理

患者老年女性，间歇性无痛性血尿1年，近期又出现血尿，伴尿频、尿急、尿痛，排尿困难

弯沉是反映路基或路面压实程度的指标。()

下列有关竣工决算的编制，描述错误的是()。

患者，女，68岁。患糖尿病两年，住院治疗。医嘱：胰岛素8单位三餐前15分钟皮下注

一个经营者在相关市场的市场份额达到()的，可以推定经营者具有市场支配地位。

下列选项中，不属于爆破安全评估的内容的是（ ）A．爆破作业单位的资质是否符合规定B．作业人员是否熟悉爆破安全操作规程C．设计所依据的资料是

患者，女，28岁。因工作紧张，近来连续熬夜后出现失眠多梦，心烦，口苦口于，口舌生疮，小便短赤等表现。查俸：舌尖红，苔薄白，脉细数。 该患者病变主要影响的脏腑是

政府质量监督机构对建设工程质量的监督包括监督检查工程实体的施工质量和（）。 A.监督检查施工项目进度及投资 B.监督工程建设各方主体的质量...

对于投保人告知事项的范围，我国保险法确定了（）原则。 A.无限告知B.询问告知C.客观告知D.全部告知

跨工作表单元格引用是指引用同一工作簿里其他工作表中的单元格，又称三维引用，需要按照以下格式进行跨表引用：工作表名%数据源所在单元格地址。()

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

下列选项中，不属于爆破安全评估的内容的是（　　）A．爆破作业单位的资质是否符合规定B．作业人员是否熟悉爆破安全操作规程C．设计所依据的资料是

患者，女，28岁。因工作紧张，近来连续熬夜后出现失眠多梦，心烦，口苦口于，口舌生疮，小便短赤等表现。查俸：舌尖红，苔薄白，脉细数。该患者病变主要影响的脏腑是