根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

admin2020-12-24 71

问题根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。

选项 A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原
E.合法合规原则

答案ABCD

解析正确答案是：A,B,C,D，根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则： 1.全覆盖原则 2.制衡性原则 3.审慎性原则 4.相匹配原则考点内部控制的基本概念

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VvW0KKKQ

相关试题推荐

体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,...
基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A、政府监管为核心B、行业自律为纽带C、机构内控为主体D、社会监督为补充
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通
关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C、收取的赎回费按一定比
关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A、1
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A、股票基金B、债券基金C、混合基金D、平衡型基金
根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（）。A、公募基金与私募基金B、契约型基金与公司型基金C、在岸基金与离岸基金D、主动型基金与被动型基金
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A、合规管理

随机试题

电子地图的设计应重点从（）等方面来考虑。
合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，以虚构事实或隐瞒真相的方
农民项某未经批准在自家住宅前耕地上新建一栋二层楼房。依《土地管理法》的有关规定，
教育的本体功能之一是（　　）。A.减少人口数量，提高人口质量B.促进生活发展，服务经济建设C.加速年轻一代身心发展与社会化进程D.对政治经济有巨大的影响作
前方标志预告互通式立交桥通往方向的信息。
男性，63岁。3年来活动后气短、心慌，1个月来加重，夜间有时憋醒，下肢出现水肿。査体：BP120/80mmHg，两肺底少许湿性啰音，心浊音界扩大，心率1...
只给访问者一个题目，由访问者和被访问者就这个题目自由交谈，交流议题在双方互动过程中逐步形成。这属于()。A:无结构式访问B:个别访问C:集体访问D:结构式
主要通过流动资产与流动负债的关系反映借款人到期偿还债务能力的指标是()。A:成本费用率B:存货持有天数C:应收账款回收期D:流动比率
构成房地产价格的基本要素有()。A.土地价格或使用费B.税金C.房屋建筑成本D.利润E.房贷利息
工资项目名称必须唯一。

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（ ）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ、对法律行为的制裁,...

基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。A、政府监管为核心B、行业自律为纽带C、机构内控为主体D、社会监督为补充

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通

关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。A、持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C、收取的赎回费按一定比

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A、1

根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A、股票基金B、债券基金C、混合基金D、平衡型基金

根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（）。A、公募基金与私募基金B、契约型基金与公司型基金C、在岸基金与离岸基金D、主动型基金与被动型基金

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。A、合规管理

电子地图的设计应重点从（）等方面来考虑。

合同诈骗罪是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，以虚构事实或隐瞒真相的方

农民项某未经批准在自家住宅前耕地上新建一栋二层楼房。依《土地管理法》的有关规定，

教育的本体功能之一是（ ）。A.减少人口数量，提高人口质量B.促进生活发展，服务经济建设C.加速年轻一代身心发展与社会化进程D.对政治经济有巨大的影响作

前方标志预告互通式立交桥通往方向的信息。

男性，63岁。3年来活动后气短、心慌，1个月来加重，夜间有时憋醒，下肢出现水肿。査体：BP120/80mmHg，两肺底少许湿性啰音，心浊音界扩大，心率1...

只给访问者一个题目，由访问者和被访问者就这个题目自由交谈，交流议题在双方互动过程中逐步形成。这属于()。A:无结构式访问B:个别访问C:集体访问D:结构式

主要通过流动资产与流动负债的关系反映借款人到期偿还债务能力的指标是()。A:成本费用率B:存货持有天数C:应收账款回收期D:流动比率

构成房地产价格的基本要素有()。A.土地价格或使用费B.税金C.房屋建筑成本D.利润E.房贷利息

工资项目名称必须唯一。

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

教育的本体功能之一是（　　）。A.减少人口数量，提高人口质量B.促进生活发展，服务经济建设C.加速年轻一代身心发展与社会化进程D.对政治经济有巨大的影响作