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财务会计
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是( )。
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是( )。
题库总管
2019-12-17
37
问题
下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是( )。
选项
A.有效识别客户身份B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
答案
D
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形: ①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;②诋毁其他机构的理财产品或销售人员;③散布虚假信息,扰乱市场秩序;④违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;⑤违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑥挪用客户交易资金或理财产品;⑦擅自更改客户交易指令;⑧其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。
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