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证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列( )行为的,情节比较严
证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列( )行为的,情节比较严
shuhaiku
2020-05-20
48
问题
证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列( )行为的,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
A
解析
Ⅳ项,向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W0ypKKKQ
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