证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为的，情节比较严

shuhaiku2020-05-20 22

问题证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ．未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ．以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ．以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者Ⅳ．向投资者提供招股意向书等公开信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

选项

答案A

解析Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W0ypKKKQ

相关试题推荐

现在有两种证券构成的组合，下列说法中正确的有（）。 A、相关系数＝1时，组合报
已知某种证券收益率的标准差为0.2，当前的市场组合收益率的标准差为0.4，两者之
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（）。 A
下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有（）。 A、甲因犯贪污罪被判处
为了帮助流浪乞丐人员在需要时及时获得救助，某地救助站的社会工作者上街向他们发放“
在社会工作者老赵的帮助下，戒毒康复人员大李不仅重新找到了工作，还与前妻复婚了。街
根据《关于改革社会组织管理制度促进社会组织健康有序发展的意见》，需要业务主管单位
社会工作者老张为社区矫正人员开设了以“认识自我”为主题的小组。小组过程中，部分组
老黄，男，55周岁，身体健康，社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》，老黄在社区
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》，参保人员跨省流动就业转移基

随机试题

信用风险是()的主要风险。 A.债券 B.股票 C.衍生证券 D.基金
建筑物楼宇自动化是对建筑物内所有机电设施和能源设备实现高度自动化和智能化管理，其
胰岛素没有下列哪项作用 A．促进糖代谢 B．促进脂肪代谢 C．促进糖异生
降低范围II系统的工频过电压水平，一般采用的措施有（）。
自人类从自然界分化出来以后，人类的存在一方面离不开自然，更重要的是人类还要利用和
从l978年到l992年，历经l4年的探索和实践，中国特色社会主义道路有了明确方向。这里的“方向”指(　　)。A.对内进行改革同时对外开放B.坚持独立自主的和
直流串励发电机的励磁绕组与电枢绕组串联，用（）电流励磁。P18T93
烈朴、赤朴的正名是A.金银花B.茺蔚子C.厚朴D.前胡E.桔梗
药物与受体之间的可逆的结合方式有A:疏水键B:氢键C:离子键D:范德华力E:离子偶极
管制定价包括（）。A.合理报酬定价B.长期增量成本定价C.拉姆塞定价D.价格上限E.价格下限

证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（ ）行为的，情节比较严

现在有两种证券构成的组合，下列说法中正确的有（）。 A、相关系数＝1时，组合报

已知某种证券收益率的标准差为0.2，当前的市场组合收益率的标准差为0.4，两者之

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（）。 A

下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有（）。 A、甲因犯贪污罪被判处

为了帮助流浪乞丐人员在需要时及时获得救助，某地救助站的社会工作者上街向他们发放“

在社会工作者老赵的帮助下，戒毒康复人员大李不仅重新找到了工作，还与前妻复婚了。街

根据《关于改革社会组织管理制度促进社会组织健康有序发展的意见》，需要业务主管单位

社会工作者老张为社区矫正人员开设了以“认识自我”为主题的小组。小组过程中，部分组

老黄，男，55周岁，身体健康，社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》，老黄在社区

根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》，参保人员跨省流动就业转移基

信用风险是()的主要风险。 A.债券 B.股票 C.衍生证券 D.基金

建筑物楼宇自动化是对建筑物内所有机电设施和能源设备实现高度自动化和智能化管理，其

胰岛素没有下列哪项作用 A．促进糖代谢 B．促进脂肪代谢 C．促进糖异生

降低范围II系统的工频过电压水平，一般采用的措施有（）。

自人类从自然界分化出来以后，人类的存在一方面离不开自然，更重要的是人类还要利用和

从l978年到l992年，历经l4年的探索和实践，中国特色社会主义道路有了明确方向。这里的“方向”指( )。A.对内进行改革同时对外开放B.坚持独立自主的和

直流串励发电机的励磁绕组与电枢绕组串联，用（）电流励磁。P18T93

烈朴、赤朴的正名是A.金银花B.茺蔚子C.厚朴D.前胡E.桔梗

药物与受体之间的可逆的结合方式有A:疏水键B:氢键C:离子键D:范德华力E:离子偶极

管制定价包括（）。A.合理报酬定价B.长期增量成本定价C.拉姆塞定价D.价格上限E.价格下限

证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为的，情节比较严

从l978年到l992年，历经l4年的探索和实践，中国特色社会主义道路有了明确方向。这里的“方向”指(　　)。A.对内进行改革同时对外开放B.坚持独立自主的和