期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。 A了解投资者的财务状况 B向投资者保证收益 C向投资者承诺不损失 D了解投资者投资经验及投资目标

admin2020-12-24 67

问题期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。
A了解投资者的财务状况 B向投资者保证收益 C向投资者承诺不损失 D了解投资者投资经验及投资目标

选项

答案AD

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WAfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

随机事件的概率为 A．P=1 B．P=0 C．P=-0.5 D．0≤P≤
(2)、竹叶石膏汤原方中麦冬与半夏的配伍比例是A.2：1 B.3：1 C.
在微粒体中使血红素氧化成胆绿素的酶是 A、血红素加单氧酶 B、胆绿素还原酶
（2019年）除了所用水泥和骨料的品种外，通常对混凝土强度影响最大的因素是(
Je4A5280微机保护中每个周波采样40点时，其采样率是（）。
股权投资基金运作的第二阶段是（）。
该脏的在志是查看材料
开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度
对物业服务用房，应由房地产开发企业申请房屋所有权初始登记时，一并申请登记，由房屋登记机构在房屋登记簿上予以记载，并颁发房屋权属证书。()
企业的内部融资是支撑其核心流动资产的重要来源。（）

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。 A了解投资者的财务状况 B向投资者保证收益 C向投资者承诺不损失 D了解投资者投资经验及投资目标

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机事件的概率为 A．P=1 B．P=0 C．P=-0.5 D．0≤P≤

(2)、竹叶石膏汤原方中麦冬与半夏的配伍比例是A.2：1 B.3：1 C.

在微粒体中使血红素氧化成胆绿素的酶是 A、血红素加单氧酶 B、胆绿素还原酶

（2019年）除了所用水泥和骨料的品种外，通常对混凝土强度影响最大的因素是(

Je4A5280微机保护中每个周波采样40点时，其采样率是（）。

股权投资基金运作的第二阶段是（）。

该脏的在志是查看材料

开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度

对物业服务用房，应由房地产开发企业申请房屋所有权初始登记时，一并申请登记，由房屋登记机构在房屋登记簿上予以记载，并颁发房屋权属证书。()

企业的内部融资是支撑其核心流动资产的重要来源。（）