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财务会计
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事
昕玥
2019-12-17
29
问题
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施包括()。Ⅰ 进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ 进人涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户。
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