首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。 A
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。 A
昕玥
2020-05-20
29
问题
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。A. 未按规定进行风险揭示和信息披露B. 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C. 提供虚假的成本收益分析报告D. 未按规定进行客户评估
选项
答案
B
解析
可能对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员依法追究刑事责任的情形包括:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WJspKKKQ
相关试题推荐
在个人教育贷款的业务流程中,可能产生的操作风险的有()。 A.借款人身份弄虚作
下列主体中可开展汽车贷款业务的是()。 A.中国建设银行 B.城乡信用社
对于车贷提前还款,银行一般约定()。 A.借款人应向银行提交提前还款申请书
申请二手车个人汽车贷款时,还需特别提供的资料有()。 A.贷款银行认可的评估机
在办理个人汽车贷款业务中,对保证人及抵(质)押物进行检查的主要内容有()。[20
在个人汽车贷款业务中,汽车经销商的欺诈行为有()。[2012年6月真题] A.
个人汽车贷款业务中,合作机构担保风险来自于()。[2013年11月真题] A.
商业助学贷款中,以第三方保证的,保证人承担()。 A.可撤销的连带责任 B.
商业助学贷款台账中记录的贷款信息不包括()。 A.借款人基本信息 B.账号
关于商业助学贷款的贷后检查,下列说法错误的是()。 A.可通过客户提供、访谈、
随机试题
将氯气通入石灰中而制成的混合物为 A.次氯酸钠 B.漂白粉 C.液氯 D
患者,男性,20岁,因\"突起高热3天,昏迷、抽搐1天\"以\"流行性乙型脑炎\"收治入
在下列网络营销层次中,能够帮助企业降低库存,为实时生产创造条件的是()。
三个和尚没水吃的现象是()。 A.社会促进 B.社会惰化 C.社会进步
下列关于票据和结算凭证的填写规范,说法错误的有()。A.中文大写金额数字前应标明“人民币”字样,未印该字样的,应加填“人民币”三字B.票据的出票日期必须使用
男性,54岁,间歇性上腹部不适4年,餐后加重,嗳气。胃镜检查:胃体上部大弯侧黏膜较苍白,该区活检示重度不典型增生应采取下列哪种治疗方法为宜A.西咪替丁B.吗
英国教育家沛西·能认为,教育是天生的而不是获得的表现形式,是扎根于本能的,不可避免的行为。这一观点属于()。A.神话起源说B.生物起源说C.心理起源说
封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍,单笔最大数量...
下列最易致低钾血症的是A.大量出汗B.严重肠瘘C.大面积烧伤D.感染性休克E.大量输血
根据马克思的货币需求理论,假设在一定时期内待销售商品价格总额为1000亿元,其中赊销商品总额100亿元,到期应支付的总额50亿元,相互冲销总额30亿元,货...