2. 财务会计
  3. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王

书海库2020-05-20  42
问题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(　　)。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人
选项
答案D
解析考点：考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于5人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WQypKKKQ
相关试题推荐
随机试题