首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其...
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其...
admin
2020-12-24
52
问题
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据《证券法》第一百九十四条,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WUneKKKQ
相关试题推荐
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。 Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增...
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
随机试题
重大责任事故罪是指( )。
铸造支托的宽度一般为()
六氟化硫设备新充(补)气48h之后至2周之内应测量()次SF6湿度。
共用题干 某建筑工程公司(乙方)于2008年4月20日与某房地产开发公司(甲方
一生长发育正常儿童,经左腕部X线检查发现腕部有3枚骨化中心,估计其可能的年龄为
Th1具有( ) A.中和作用 B.调节作用 C.传导信号作用 D.趋
患者,男,35岁,因左上前牙反复肿胀、疼痛6个月,加重1周入院。查体见左上颌前庭沟丰满,可扪及乒乓球样感,有轻压痛。左、右上颌中切牙、左上侧切牙及尖牙Ⅰ~...
商圈经营的工作内容包括()。A:巷口商店名称标示B:路段分析、房价分析C:区域内的房源和业主分析D:人口结构和户数统计E:每位业主的收入状况
戒烟者为减少因再次吸烟而引起的认知失调,可通过改变认知的重要性来实现,下列属于这种做法的是( )。A.吸烟让我放松和保持体型,有利于我的健康B.生活中的压力
注册会计师需获取的审计证据的数量受错报风险的影响。下列表述正确是( )。A.评估的错报风险越高,则可接受的检查风险越低,需要的审计证据可能越多B.评估的错报风