首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人 ②上市公司的董事 ③...
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人 ②上市公司的董事 ③...
admin
2020-12-24
49
问题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
①发行人
②上市公司的董事
③上市公司的监事
④上市公司的一般工作人员
选项
A.①②
B.①④
C.③④
D.②④
答案
A
解析
根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WXneKKKQ
相关试题推荐
颜面部疖和疔的鉴别要点是A:起病速度B:跟脚深浅C:脓的性质D:皮肤颜色E:发热程度
宋某,男,83岁。肢体颤动粗大,程度较重,不能自制,眩晕耳鸣,面赤烦躁,易激动,心情紧张时颤动加重,伴有肢体麻木,口苦而干,语言迟缓不清,流涎,尿赤,大便...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
宏观经济对股票价格影响的特点是()。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
下列关于我国混合资本债券特征的说法中,错误的是()。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款
关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是()。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.
随机试题
同卵双生移植属于以下哪种类型移植()。 A.同质(同基因)移植 B.同种异体
不与碱性苦味酸试剂反应的有() A.胆红素 B.乙酰乙酸和丙酮 C.丙酮酸
预防儿童青少年动脉粥样硬化膳食控制方案的主要内容是 A、限制膳食中碳水化合物和
卖出看涨期权的履约损益=执行价格-标的资产价格+权利金。()
与暗示性高的求助者进行交谈时,心理咨询师的语言应该更加()。单选
阴阳互损反映于临床上的证候是A.实热证B.虚寒证C.实寒证D.虚热证E.阴阳两虚证
有关明示与默示条款的说法,错误的是()。A:明示条款是合同存在的基础,没有明示条款,就不存在合同B:当两者发生矛盾时应当以明示条款为准C:默示条款是以明示
员工测评的()是指测评人员以被测对象近期的表现代替整个测评时期的全部实际表现,导致测评结果产生的误差。A:晕轮效应B:感情效应C:近因误差D:离散误差
关于企业使命的说法,正确的是()。A.企业使命等同于企业愿景B.企业使命阐明了企业的根本性质与存在的理由C.企业使命的定位由企业经营哲学的定位和企业形象的
下列有关审计过程记录的说法中,不正确的是( )。A.对于大型.复杂的审计项目,在审计工作底稿中编制重大事项概要可以提高复核和检查审计工作底稿的效率和效果B.审