下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

admin2020-12-24 55

问题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

选项 A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是： ①建立健全基金管理人合规风险管理体系； ②实现对合规风险的有效识别和管理； ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设； ④确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wa70KKKQ

相关试题推荐

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险
估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性
根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率
对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（）进行收益分配。A.每日B.每周C.每月D.每季度
对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税
财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（）。A.流动性比率是用来衡
财务报表分析的对象是（）。A.企业的各项基本活动B.企业的经营活动C.企业的投资活动D.企业的筹资活动
不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.汇率风险
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期

随机试题

某抗震设防烈度为8度（0.30g）的框架结构，采用摩擦型长螺旋钻孔灌注桩基础，
【背景材料】根据《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》规定，有驾驶机动车拨
139、智能终端装置的SOE分辨率应小于2ms。
下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在确定客户的投资目标
张老师刚刚走进教室，就看见一个足球飞了进来，正好砸中张老师，一看正是班里的“名人
患儿，男，8个月，突然发生四肢抽动，持续3分钟，人工喂养，未加辅食。查体:体温37.5°C，颈软，前囟2cmX2cm，枕部按压有乒乓感，神经系统检查未见异...
镇肝熄风汤和天王补心丹组成中均含有的药物是A.沙参、麦冬B.玄参、天冬C.麦冬、牛膝D.当归、生地黄E.天冬、当归
建设工程合同的订立程序中，属于要约的是（）。 A.招标人通过媒体发布招标公告 B.招标人向符合条件的投标人发出招标文件 C.投标人根据...
在招标工程量清单编制的准备工作中，初步研究阶段主要完成的工程内容包括（）。A.现场踏勘B.拟定常规的施工组织设计C.确定工程量清单编制的范围及需要设定的暂
某项目的普通股资金成本为12%，社会无风险投资收益率为6%，该项目的资本投资风险系数为1.25，则市场投资组合预期收益率为()。A.9.32%B.10.

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险

估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会

风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当（）进行收益分配。A.每日B.每周C.每月D.每季度

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税

财务比率分析可以用来比较不同行业、不同规模企业之间的财务状况，也可以用来比较同一企业的各期变动情况，关于财务比率，下列说法不正确的是（）。A.流动性比率是用来衡

财务报表分析的对象是（）。A.企业的各项基本活动B.企业的经营活动C.企业的投资活动D.企业的筹资活动

不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.汇率风险

不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。A.基金风险水平B.基金规模C.时期

某抗震设防烈度为8度（0.30g）的框架结构，采用摩擦型长螺旋钻孔灌注桩基础，

【背景材料】 根据《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》规定，有驾驶机动车拨

139、智能终端装置的SOE分辨率应小于2ms。

下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在确定客户的投资目标

张老师刚刚走进教室，就看见一个足球飞了进来，正好砸中张老师，一看正是班里的“名人

患儿，男，8个月，突然发生四肢抽动，持续3分钟，人工喂养，未加辅食。查体:体温37.5°C，颈软，前囟2cmX2cm，枕部按压有乒乓感，神经系统检查未见异...

镇肝熄风汤和天王补心丹组成中均含有的药物是A.沙参、麦冬B.玄参、天冬C.麦冬、牛膝D.当归、生地黄E.天冬、当归

建设工程合同的订立程序中，属于要约的是（）。 A.招标人通过媒体发布招标公告 B.招标人向符合条件的投标人发出招标文件 C.投标人根据...

在招标工程量清单编制的准备工作中，初步研究阶段主要完成的工程内容包括（）。A.现场踏勘B.拟定常规的施工组织设计C.确定工程量清单编制的范围及需要设定的暂

某项目的普通股资金成本为12%，社会无风险投资收益率为6%，该项目的资本投资风险系数为1.25，则市场投资组合预期收益率为()。A.9.32%B.10.

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理 B、建立健全基金管理人合规风险管理体系 C、确保基金管理人依法合规经营 D、以上

【背景材料】根据《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》规定，有驾驶机动车拨