首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
Loveyou
2019-12-17
44
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制
选项
A.①③B.①②④C.②④D.①②③④
答案
D
解析
证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当:(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wi59KKKQ
相关试题推荐
P公司为评估公司,2011年发生的具体业务如下: (1)P公司受托对甲企业的持
星星商场为增值税一般纳税人。2017年5月份发生如下经济业务: (1)销售空调
下列关于证券投资组合理论的表述中,正确的是()。
关于法定评估业务的特点,下列说法正确的有()。
企业将品牌、产品和服务的信息以新闻报道的方式在门户网站传播,这种网络营销属于()
某企业通过市场环境分析发现该企业的油漆业务市场机会低,面临的威胁低,企业的油漆业
以服务为宗旨的具体含义是什么?
目前,高校教师的社会化服务已经从“粗放型”转变为“精细式”的规范化程度可以基本符
高校教师在为社会服务的过程中,必须牢牢树立“社会服务,为经济建设服务”的道德规范
作为高校来说,教学和科研是最主要的,社会服务只是其次。
随机试题
(564-566题共用备选答案) A.垂腕、垂指畸形 B.爪形手畸形 C.
有影细胞出现的肿瘤是 A.牙源性钙化囊肿 B.牙源性钙化上皮瘤 C.牙源性
下列何种显像剂不是脑灌注显像剂 A.123I-IMP B.133Xe C.
萼筒上部有4枚三角状的萼片,十字状分开的中药材是 A红花B金银花
以下关于远期利率协议说法错误的是()。
对工程项目进行事前成本控制的重要方法是( )。
下列方法中,属于定性预测方法的是()。
48岁妇女,绝经1年,阴道少许接触出血,查:子宫颈中度糜烂,宫体稍小,子宫颈刮片
硫酸阿托品不具有哪种性质 A.无色结晶 B.易被水解 C.其旋光异构体间活
财政在调整资产的存量结构时发挥的财政职能是()。A.收人分配职能B.经济发展职能C.经济稳定职能D.资源配置职能