首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向()报告。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向()报告。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司
admin
2020-12-24
64
问题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向()报告。
选项
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.公司监事会
答案
BC
解析
《期货公司管理办法》第43条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WofQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
具有健脾和胃、消食止泻功用的方剂是 A.枳实导滞丸 B.厚朴温中汤 C.参
根据《环境影响评价技术导则总纲》,下列关于环境影响报告书编制要求的说法,不正确
根据《环境影响评价技术导则一生态影响》,生态现状调查时,在(),应做专题调查。
a、b、c、d、e和f六人围一圆桌坐下。已知条件如下: (1)b是坐在a右边的
下列关于湿陷起始压力的叙述中哪些选项是正确的?( )A、室内试验确定的湿陷起始压力就是湿陷系数为0、015时所对应的试验压力B、在室内采用单线法压缩试验测定
8岁女孩,不规则低热2周,近3天来挤眉弄眼、耸肩、不自主运动,病后不规则用过多种抗生素,Hb105g/L,WBC13*l09/L、N0.72、L0.28,...
化疗后的急性或延迟性恶心与呕吐选用的药物是A:阿瑞吡坦B:昂丹司琼C:甲氧氯普胺D:苯海拉明E:潘立酮
下列属于项目管理实施规划内容的是()。A.项目概况B.组织方案C.设计与技术措施D.成本计划E.财务评价指标汇总表
主要用于检验设备承受静压强度能力的试验是( )试验。A.耐压B.爆破C.气密D.力学性能
估价目的是指一个具体估价项目中估价结果的()。A.实际用途B.预期用途C.可能用途D.设定用途