首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
书海库
2019-12-17
57
问题
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
选项
A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B. 利用职务之便牟取私利C. 滥用职权,干预期货公司正常经营D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:①擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权,干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WoksKKKQ
相关试题推荐
通过主动模仿和探究来发展行为的阶段是
折现现金流量风险系数调整法是矿业权评估方法之一,其基本思路是采用矿产开发地质风险
根据增值税法律制度,增值税一般纳税人中,发生下列行为取得收入中,适用11%税率的
根据《企业国有资产评估管理暂行办法》的有关规定,需要进行资产评估的经济行为应当以
区域风险一般由区域自然条件、社会条件等导致,因而只需从外部因素分析区域风险即可。
商业银行应设定足够的债务人级别和债项级别,确保对违约风险的有效区分。
贷款企业受政策法规的影响程度决定了风险水平,企业受政策法规的影响越大,风险越大。
行业分析框架中所列举的七项潜在风险及每个风险对应的程度分为七类和十个级别,且这划
一般情况下,市场化程度越高,区域信贷风险越低。
两个处于不同行业中的企业之间不会存在相互竞争行为。
随机试题
【96-98】
下列选项中,属于农村个体工商户的必要条件的有()。 A.有固定的生产经营场所
关于刮匙的作用,错误的是 A.探查拔牙窝 B.刮除异物 C.刮除根尖炎性肉
根据《建设工程安全生产管理条例》,施工单位对达到一定规模的风险性较大的分部分项工
尽管“负面新闻”关注的是体现冲突、对抗、不和谐的负面题材,报道者对题材的使用角度
项目选址的基本原则不包括() A.节约和效益原则B.安全的原则C.节约
机动车行经视线受阻的急弯路段时,如遇对方车辆鸣喇叭示意,也应当及时鸣喇叭进行回应。
适用于肾性高血压及伴有肾功能不良高血压患者的药物是A.哌唑嗪B.甲基多巴C.普萘洛尔D.氨氯地平E.尼群地平
下列关于劳动关系含义的描述,正确的是()。A.劳动关系是与劳动过程相联系并在劳动过程中形成的B.劳动关系的目的是实现劳动者与生产资料相结合并完成劳动过程C
关于团体发展冲突期的特点,下列说法正确的是()。A:团体存在的目标、结构、从属关系尚不明确B:成员们虽接受了团体的存在,但对团体给个人所带来的约束仍有抵触C