首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
书海库
2019-12-17
43
问题
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
选项
A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B. 利用职务之便牟取私利C. 滥用职权,干预期货公司正常经营D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:①擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权,干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WoksKKKQ
相关试题推荐
通过主动模仿和探究来发展行为的阶段是
折现现金流量风险系数调整法是矿业权评估方法之一,其基本思路是采用矿产开发地质风险
根据增值税法律制度,增值税一般纳税人中,发生下列行为取得收入中,适用11%税率的
根据《企业国有资产评估管理暂行办法》的有关规定,需要进行资产评估的经济行为应当以
区域风险一般由区域自然条件、社会条件等导致,因而只需从外部因素分析区域风险即可。
商业银行应设定足够的债务人级别和债项级别,确保对违约风险的有效区分。
贷款企业受政策法规的影响程度决定了风险水平,企业受政策法规的影响越大,风险越大。
行业分析框架中所列举的七项潜在风险及每个风险对应的程度分为七类和十个级别,且这划
一般情况下,市场化程度越高,区域信贷风险越低。
两个处于不同行业中的企业之间不会存在相互竞争行为。
随机试题
患者,女,62岁,临床诊断:2型糖尿病、高血压2级、高血脂、PCI术后。医师处方
小学生学习的基本特点是( )。
刚形成尚未钙化的牙本质是A.骨样牙本质B.管周牙本质C.前期牙本质D.管间牙本质E.球间牙本质
国家对在小学中培养什么样的人才的总要求称为()。 A.小学教育目的B.小学教育目标 C.小学教育原则D.小学教育内容
信号机无效标为白色的()。
除()之外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 ...
下列哪项不是引起机械性肠梗阻的原因?A.肠管扭转B.肿瘤C.肠道闭锁D.铅中毒E.嵌顿疝
硫柳汞的作用A.渗透压调节剂B.抑菌剂C.抗氧剂D.助悬剂E.润湿剂
下列属于内涵的扩大再生产实现方式的有()。A.扩大生产场所B.改善生产要素质量C.依靠科技进步D.提高劳动效率E.增加生产资料数量
下列属于民间非营利组织的会计要素的有( )。A.资产B.负债C.净资产D.收入