首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...
admin
2020-12-24
10
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
选项
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚: (1)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者; (2)以不正当竞争手段招揽承销业务; (3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为; (4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票,或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票; (5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件; (6)未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为; (7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息; (8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料; (9)其他违反证券承销业务规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WoneKKKQ
相关试题推荐
公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理...
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;②具有证券从业资...
国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9
商业银行发行次级定期债务,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.3年B.2年C.1年D.半
我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所
下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查,并自受理之日起3个月;...
证券公司与发行人签订的承销协议,协议应载明的事项有()。 ①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;代销、包销...
证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...
创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。 ①公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,有关信息...
随机试题
细水雾灭火系统按()分类,包括单流体系统和双流体系统。 A.工作压力 B.雾
关于建设工程竣工结算的办理,下列说法中正确的有()。
(题干)某患儿,男性,2岁,2天前出现哭闹,右耳流脓,现体温39℃,神志不清,出
()尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
乙胺丁醇的化学结构是
某项目经理进行工程施工。抹灰组8人,外墙刷涂料施工23天(每天平均工作9小时),
关于脊髄损伤的并发症的叙述,下列哪项是错误的 A下肢瘫痪 B呼吸衰竭与呼
工程建设项目采用EPC承包模式时,业主方应负责的工作是()。A:工程设计B:工程协调与施工管理C:设备采购D:提供方案设计
关于公共秩序保留,依中国《涉外民事关系法律适用法》,下列哪几项是正确的?()A.外国法律和国际惯例的适用损害中国社会公共利益的,可以排除适用B.外国法律的适
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...