首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
昕玥
2019-12-17
54
问题
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
答案
D
解析
本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。参见教材(下册)P183。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WtysKKKQ
相关试题推荐
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有(
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券发行规模达到一定数量
甲公司持有乙公司70%股权并控制乙公司。甲公司2014年度合并财务报表中少数股东
甲企业计划IPO,为了消除同业竞争,2015年2月28日吸收合并同一控制下的乙企
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ.取得证券承销业务资格
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所
要约收购上市公司时,收购人可以以下列()方式支付收购价款。 Ⅰ.未在证券交易所
根据上海证券交易所的相关规定,A上市公司与B公司进行了一次关联交易,A上市公司董
以下关于创业板上市公司非关联交易信息披露的说法,符合相关规定的有()。Ⅰ.出售股
随机试题
计算VaR时,需要建立资产组合价值与各个风险因子的数学关系模型,由于需要明确它们
关于急性心肌梗死并发心脏破裂,下列哪项不正确 A、多见于起病1周以内 B、
A
如图所示,一个小区的道路围成了一个五边形,经实地勘测,五边形内有三个角为直角,A
下列各项中,体现会计信息质量的谨慎性要求的有()。
不属于风景名胜区总体规划编制原则的选项是()
经济学上所讲的“利润”是指()。 A.平均利润B.长期利润 C.短期利润
下列没有歧义的一句是()。A.我这不是请你来了嘛B.那个教室我过去看过,没有什么摆设C.连战、宋楚瑜对内地的访问,对促进两岸关系有重要意义D.山上的水
克罗恩病的临床分型有哪些?
德育应坚持疏导为主与纪律约束相结合的原则,在方法上应采取()。 A.示范教育法B.说服教育与适当体罚相结合C.多表扬,少批评D.说服教育与纪律约...