首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
昕玥
2019-12-17
45
问题
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
答案
D
解析
本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。参见教材(下册)P183。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WtysKKKQ
相关试题推荐
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有(
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券发行规模达到一定数量
甲公司持有乙公司70%股权并控制乙公司。甲公司2014年度合并财务报表中少数股东
甲企业计划IPO,为了消除同业竞争,2015年2月28日吸收合并同一控制下的乙企
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。 Ⅰ.取得证券承销业务资格
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所
要约收购上市公司时,收购人可以以下列()方式支付收购价款。 Ⅰ.未在证券交易所
根据上海证券交易所的相关规定,A上市公司与B公司进行了一次关联交易,A上市公司董
以下关于创业板上市公司非关联交易信息披露的说法,符合相关规定的有()。Ⅰ.出售股
随机试题
(1-3题共用题干) 门控心血池显像时所获得的左室放射性一时间曲线(A代表放射
封闭阳台荷载属于增加()。
下列参数中,不属于大气环境影响估算模式预测面源影响所需的是( )。
试答直肠癌的诊断?
下列符合生物学意义的食物链的是( )
影响药物组织分布的因素有
犯罪的间接故意是指行为人明知自己的行为可能发生危害社会的结果,并且放任这种结果发
下列不属于按分散系统分类的药物剂型的是()。A.溶液型B.乳浊型C.混悬型D.胶囊型E.气体分散型
市场经济的特征包括( )。A:政府管理和法律保障B:不按生产要素分配收入C:有健全的市场体系D:市场主体具有经济上的独立性E:价格机制、竞争机制、供求
某汽车运输企业第三季度的总车日为8495车日,其中工作车日为7585车日,停驶车日为400车日,非完好车日为510车日。则该企业第三季度车辆完好率为()。...