首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
Loveyou
2019-12-17
59
问题
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X39lKKKQ
相关试题推荐
在房地产产权档案的整理和管理中,常用的档案号不包括()
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
在合同条件下或第三方认证情况下,可以作为质量管理体系的证实文件和认证的依据的是(
测绘单位必须接受测绘主管部门和技术监督行政部门的质量监督管理,按照监督检查的需要
数据档案管理单位每年应读检不低于()的数据档案。
根据《基础测绘计划管理办法》,在基础测绘规划实施过程中,应当适时开展规划评估工作
下列不属于管理类标准的是()。
按照从事测绘活动的单位的规模、管理水平、能力大小,将测绘资质划分为甲、乙、丙、丁
2016年注册测绘师《测绘管理与法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(三)
在地理信息数据安全管理措施中,在工作之前,放置在储存环境下的磁带必须在工作环境
随机试题
25.旅游企业服务质量的最终检验员是()。 A.顾客 B.股东 C.公众
除以下哪类组织都应当动员和组织本单位或者本居住区的适龄公民参加献血 A.国家机
哪一项不是血枯瘀阻带下过少的症状 A、带下过少,甚至全无,阴中干涩,阴痒
不同形式炉墙烘炉时间要求不一样,一般耐热墙为()
肉芽组织是
结核性腹膜炎与自发性腹膜炎最重要的鉴别点是A.结核菌素试验阳性B.腹腔镜所见有特征性改变C.肝功能有异常D.B超检查肝脏波形有变化E.腹水为渗出性
注射给药途径可有()A舌下注射B肌内注射C动脉注射D静脉注射E皮内注射
“鹦哥嘴”是指A:天麻一端残留的棕红色干枯的芽B:四川出产的皮色较黑的附子C:山参主根上端较粗的部分具细密、深的黑色横环纹D:大黄切面红白相间的纹理E:
一般资料:求助者,女性,24岁,幼儿园教师。 案例介绍:求助者半年前偶然遇到了比她大几岁的儿时伙伴。得知对方一直对她有迷恋之情。从此,他们之间的关系迅速...
支票管理功能主要包括()。A:支票的购置B:支票领用C:支票报销D:支票登记