2. 财务会计
  3. 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问

Loveyou2019-12-17  64
问题 下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案C
解析证券投资建议、客户回访及投诉管理 （1）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。 （2）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 （3）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （4）证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。 （5）证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X39lKKKQ
相关试题推荐
随机试题