首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
Loveyou
2019-12-17
35
问题
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X39lKKKQ
相关试题推荐
在房地产产权档案的整理和管理中,常用的档案号不包括()
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
在合同条件下或第三方认证情况下,可以作为质量管理体系的证实文件和认证的依据的是(
测绘单位必须接受测绘主管部门和技术监督行政部门的质量监督管理,按照监督检查的需要
数据档案管理单位每年应读检不低于()的数据档案。
根据《基础测绘计划管理办法》,在基础测绘规划实施过程中,应当适时开展规划评估工作
下列不属于管理类标准的是()。
按照从事测绘活动的单位的规模、管理水平、能力大小,将测绘资质划分为甲、乙、丙、丁
2016年注册测绘师《测绘管理与法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(三)
在地理信息数据安全管理措施中,在工作之前,放置在储存环境下的磁带必须在工作环境
随机试题
关于依法必须招标工程的标底和招标控制价,下列说法中正确的是()。 A.招标人有
下列关于被保险人的特征说法错误的是()。 A.被保险人是保险事故发生时遭受损
下列哪种是淋巴显像的适应证 A.了解局部引流淋巴结的解剖分布及生理功能 B.
鼻眶筛骨折的最主要的体征是 A、眦距的变窄 B、眼球内陷 C、复视
根据《中华人民共和国自然保护区条例》,下列活动中,不属于自然保护区内禁止行为的
建筑面积( )m2以下的建筑工程,可以不申请办理施工许可证。
预防小儿营养性缺铁性贫血下列哪一项最重要
境外法人机构拟以协议方式收购上市公司,依据《上市公司收购管理办法》,应向证监会提交的文件有( )A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明;B.财务顾问
下列工程质量事故中,可判定为严重质量事故的有()。A.经济损失100万B.严重影响使用功能和结构安全的C.直接经济损失8.6万元D.事故造成2
中国甲公司与德国乙公司订立了进口一批机器的合同,并向保险公司投保了一切险。由韩国某航运公司所属的“明浩”号运输。运输途中由于“明浩”号的过失在公海与一...