首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问
Loveyou
2019-12-17
33
问题
下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
C
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X39lKKKQ
相关试题推荐
在房地产产权档案的整理和管理中,常用的档案号不包括()
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
在合同条件下或第三方认证情况下,可以作为质量管理体系的证实文件和认证的依据的是(
测绘单位必须接受测绘主管部门和技术监督行政部门的质量监督管理,按照监督检查的需要
数据档案管理单位每年应读检不低于()的数据档案。
根据《基础测绘计划管理办法》,在基础测绘规划实施过程中,应当适时开展规划评估工作
下列不属于管理类标准的是()。
按照从事测绘活动的单位的规模、管理水平、能力大小,将测绘资质划分为甲、乙、丙、丁
2016年注册测绘师《测绘管理与法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(三)
在地理信息数据安全管理措施中,在工作之前,放置在储存环境下的磁带必须在工作环境
随机试题
彩色多普勒技术不可以与下列哪种技术并用 A.二维超声显像 B.频谱多普勒
对于一项有形资产,如果其可以单独发挥作用,不需要与其他资产组成业务资产组,同时其
被保险机动车在道路交通事故中有责任的赔偿限额,死亡伤残赔偿限额为()元人
正常周期性负载时,变压器过负荷最长时间为()。
癣的治疗常用的药物是
开证银行授权代付行向受益人预付信用证金额的全部或一部分,由开证行保证偿还并负担利
待估土地的年客观总收益为300万元,年客观总费用为250万元,剩余使用年限为40
最早最简单的一种学校组织结构形式是( )。A.直线型B.矩阵型C.直线一职能型D.职能型
下列关于房地产登记的表述中,正确的有( )。A:登记的目的之一是保证交易安全B:办理房屋登记应当遵循房屋所有权和房屋占用范围内的土地使用权权利主体一致的原则
按照汽车运输企业的()分类,管理信息一般可以分为领导决策信息、生产管理信息、基层作业信息管理。A:管理层B:经营范围C:信息系统D:生产经营管理结构