对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

恬恬2019-12-17 33

问题对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

选项

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X79lKKKQ

相关试题推荐

下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。
客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.
下列信息中属于客户的定量信息的是（）。
下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标
通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（
客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。
证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

随机试题

下列损失和费用中，术语建筑工程及其第三者责任保险的保险责任的是（）。 A、修理
（10-13题共用题干）患者，女性，34岁，无明显诱因出现左下腹部疼痛，伴恶
神经细胞在产生动作电位时，去极相的变化方向同下列哪种电位的变化方向一致 A．K
在锅炉中，（）对提高蜗庐的循环效率影响最大（10年考题）
男性，76岁，因不能自行排尿10小时入院。患者曾有排尿困难3年，排尿时常出现尿流
微需氧菌培养的气体条件为
单位工程施工组织设计和分部（分项）工程施工组织设计均应包括的内容有（）。
施工企业与材料供应商订立的合同中约定“任何一方不能履行合同须承担违约金3万元，
近年来海外奢侈品代购在Z国盛行。有人发现，在Z国一个女士皮包的购价是A国同类型女士皮包的1.5倍。M女士说：“就算我多付一些运输费和关税，我在A国买女士皮...
广义的生产能力是()和管理能力的综合。A:创新能力B:技术能力C:生产能力D:销售能力

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。

客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.

下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标

通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（

客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。

证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

下列损失和费用中，术语建筑工程及其第三者责任保险的保险责任的是（）。 A、修理

（10-13题共用题干） 患者，女性，34岁，无明显诱因出现左下腹部疼痛，伴恶

神经细胞在产生动作电位时，去极相的变化方向同下列哪种电位的变化方向一致 A．K

在锅炉中，（）对提高蜗庐的循环效率影响最大（10年考题）

男性，76岁，因不能自行排尿10小时入院。患者曾有排尿困难3年，排尿时常出现尿流

微需氧菌培养的气体条件为

单位工程施工组织设计和分部（分项）工程施工组织设计均应包括的内容有（）。

施工企业与材料供应商订立的合同中约定“任何一方不能履行合同须承担违约金3万元，

近年来海外奢侈品代购在Z国盛行。有人发现，在Z国一个女士皮包的购价是A国同类型女士皮包的1.5倍。M女士说：“就算我多付一些运输费和关税，我在A国买女士皮...

广义的生产能力是()和管理能力的综合。A:创新能力B:技术能力C:生产能力D:销售能力

（10-13题共用题干）患者，女性，34岁，无明显诱因出现左下腹部疼痛，伴恶