对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

恬恬2019-12-17 35

问题对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

选项

答案A

解析

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下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。
客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.
下列信息中属于客户的定量信息的是（）。
下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标
通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（
客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。
证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

随机试题

下列各项中，应确认为企业其他货币资金的有： A、企业持有的3个月内到期的债券投
土建工程：某工程采用工程量清单招标。按工程所在地的计价依据规定，措施费和规费
5座单层丙类工业厂房从东至西一字排开成组布置建筑体积依次为1000m3、1500
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常
某单位要建设一多层民用建筑，当其耐火等级为三级时，建筑层数最多为()层。
某电镀企业每年用恪酸酐(Cr03)4t，其中约15%的铭沉淀在镀件上，约有
下列权利、义务中，属于房屋承租人的义务是()。
某妇，38岁。风心病，孕10周，孕前曾心衰1次，现心率100次／分，呼吸18次／
ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。A、最小申购B、赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C、现金替代D、基金份额总值
根据《毒性药品管理办法》，关于毒性药品的管理，说法错误的是A:生产企业应按批准的生产计划生产B:医疗用毒性药品的年度生产计划由国家药品监督管理部门批准C:生

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。

客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.

下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标

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客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。

证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理

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下列各项中，应确认为企业其他货币资金的有： A、企业持有的3个月内到期的债券投

土建工程： 某工程采用工程量清单招标。按工程所在地的计价依据规定，措施费和规费

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