对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

恬恬2019-12-17 72

问题对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

选项

答案A

解析

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下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。
客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.
下列信息中属于客户的定量信息的是（）。
下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标
通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（
客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。
证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

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按客户（　　）等因素，可以将客户分为A、B、C三个等级的客户群。 A、购买时间
B型超声是指（　　）。 A．振幅调制型 B．亮度调制型 C．
免疫组织化学染色中淀粉酶阳性的唾液腺肿瘤是 A．多形性腺瘤 B．嗜酸性腺瘤
不孕症肝气郁结证中医治疗多以
下列咨询服务合同文件组成中，最具优先解释权的是()
在集装箱运输中，“场到门”是指（　　）。 A．在发货人的工厂或仓库整箱交货，
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对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。

客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.

下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标

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客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。

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