对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

恬恬2019-12-17 67

问题对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅳ

选项

答案A

解析

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下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。
客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.
下列信息中属于客户的定量信息的是（）。
下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标
通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（
客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。
证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理
客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

随机试题

下列各项中可以以自己的名义申请复议的有（　　）。 A、认为行政机关的具体行政行
战略联盟的基础是（）。
直流系统充电装置每套充电装置交流供电输入端应采取防止(____)冲击电压侵入充电
在项目风险管理过程中，完善项目各参与方的合同，加强合同管理，可以降低项目的（）
根据《火灾自动报警系统施工及验收规范》的规定，管路30米，无弯曲时，应装设接线
我国民主党派的参政主要表现在（）。 A.参与国家政权和国家事务的管理 B.
龋发生的重要因素() A.细菌的存在B.全身营养不良C.唾液分泌减少D.牙齿钙化不良E.喜食甜食
《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》提出，对中小学教师实行（）。A、每两年一周期的全员培训B、每三年一周期的全员培训C、?每七年
不缩短快动眼睡眠时相，醒后无明显不适的药物是A.地西泮B.硫喷妥钠C.苯巴比妥D.水合氯醛E.格鲁米特
保险需求量与（）成反比关系。 A.保险价值B.保险价格C.赔偿金额D.保险金额

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的

下列对客户行为影响现金流量表的分析，正确的有（）。 Ⅰ.用现金购买笔

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有（）。

客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列属于定量信息的有（）。 Ⅰ.

下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标

通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（

客户的下列财务行为不影响其净资产的是（）。

证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列不属于财务信息的有（）。

下列各项中可以以自己的名义申请复议的有（ ）。 A、认为行政机关的具体行政行

战略联盟的基础是（）。

直流系统充电装置每套充电装置交流供电输入端应采取防止(____)冲击电压侵入充电

在项目风险管理过程中，完善项目各参与方的合同，加强合同管理，可以降低项目的（）

根据《火灾自动报警系统施工及验收规范》的规定，管路30米，无弯曲时，应装设接线

我国民主党派的参政主要表现在（）。 A.参与国家政权和国家事务的管理 B.

龋发生的重要因素() A.细菌的存在B.全身营养不良C.唾液分泌减少D.牙齿钙化不良E.喜食甜食

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》提出，对中小学教师实行（）。A、每两年一周期的全员培训B、每三年一周期的全员培训C、?每七年

不缩短快动眼睡眠时相，醒后无明显不适的药物是A.地西泮B.硫喷妥钠C.苯巴比妥D.水合氯醛E.格鲁米特

保险需求量与（）成反比关系。 A.保险价值B.保险价格C.赔偿金额D.保险金额

下列各项中可以以自己的名义申请复议的有（　　）。 A、认为行政机关的具体行政行