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证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合...

admin2020-12-24  38
问题 证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括(      )。

Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚

Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格

Ⅲ.公司近4年合规经营情况

Ⅳ.法人治理情况

Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况

Ⅵ.账户规范情况

Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
答案C
解析
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