证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合...

admin2020-12-24 60

问题证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。

Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚

Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格

Ⅲ.公司近4年合规经营情况

Ⅳ.法人治理情况

Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况

Ⅵ.账户规范情况

Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

答案C

解析

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认真阅读核对运行揭示及有关安全注意事项，结合担当()等情况，做好安全预想，并记录于司机手册。认真听取出勤指导，将司机手册交机车调度员审核并签认。A.担当列车种

向施工封锁区间开行路用列车时，列车进入封锁区间的行车凭证为调度命令。该命令中应包括()的时刻等有关事项，需限速运行时在命令中一并注明。A.列车车次B.停车地

()、供电、通信、信息、房建等单位须及时向车站（车务段）提供有关的技术资料。A.机务B.车辆C.工务D.电务

对铁路专用无线电频率，应采取必要的()措施。A.监测B.保护C.监管D.监听

向施工封锁区间开行路用列车时，列车进入封锁区间的行车凭证为调度命令。该命令中应包括列车车次()等有关事项。A.鸣笛次数B.运行速度C.到达车站的时刻D.

调车机车乘务员要熟记()以及各种标志等站场情况，严格执行《技规》调车工作有关规定。A.调车作业通知单内容B.信号机C.站内线路（包括专用线）D.段内走行

铁路行车有关人员，在任职、提职、改职前必须经过拟任职业的任职资格培训，并经()合格，取得相应等级的职业资格证书和相关岗位任职资格后方可任职。A.职业技能鉴定

向施工封锁区间开行路用列车时，列车进入封锁区间的行车凭证为调度命令。该命令中应包括()等有关事项。A.列车车次B.运行速度C.停车地点D.到达车站的时刻

甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙

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