财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令改正 Ⅲ.出具警示函 ...

admin2020-12-24 27

问题财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.责令改正

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.刑事拘留

Ⅴ.更换主办人

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,V
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案B

解析B 根据《财务顾问管理办法》第三十九条，财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XFJ8KKKQ

相关试题推荐

空气位的设置是作为“_______”故障后的一种应急补救操纵措施，以免在区间途停而影响线路正常运行。
普规规定：应加强铁路网络安全管理，建立网络安全保障体系，采用相应的安全技术措施和管理措施，对信息系统进行安全保护。
普规规定：铁路工作人员专用通道、作业门应有警示标识。
普规规定：列车遇到线路塌方、道床冲空等危及行车安全的突发情况时，司机应立即采取应急性安全措施，并立刻通知追踪列车、邻线列车及邻近车站。配备列车防护报警装置...
普规规定：列车时，司机要加强瞭望，并随时采取必要的安全措施。
普规规定：调车作业摘车时，必须停妥，按规定采取好防溜措施，方可摘开车钩。
回送途中发生机车故障危及行车安全时，要果断采取措施，并及时向本务司机、就近车站、所在集团公司列车调度（机车调度）和本段机车调度室报告。
《铁路运输调度规则》规定：为消除局部重车积压，可采取限制装车、停止装车和变更车流输送径路等措施
《铁路机车运用管理规则》规定：回送机车在一地滞留时间超过12小时（故障除外），所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。
《铁路机车运用管理规则》规定：机务段负责事故、设备故障分析及制定防范措施。

随机试题

下列属于企业的财务风险的有（　　）。[2015年10月真题] A．不按期支付银
患者，女，36岁，贫血，近日常眩晕、心悸心慌，脉细而无力。建议用阿胶配伍治疗。
D由静力平衡条件可知水平链杆的力为零，去掉水平支杆，为反对称受力状态，相应产生反对称位移状态。B点的竖向位移对结构来说是正对称位移，所以竖向位移为零。水平支杆的
关于推进重点领域规划环境影响评价的要求，下列哪些说法是正确的？()
工程咨询服务招标如果采用质量成本评估法评标，其技术建议书权重不应低于（）
以下说法错误的是（）。 Ⅰ.标的物价格波动性越大，期权价格越高 Ⅱ.标的物价格波动性越大，期权价格越低 Ⅲ.短期利率变化不会影响期权的价格 Ⅳ....
债务人向债权人的代理人表示同意履行拖欠的债务，这在法律上将引起（）A.时效的中断B.时效的延长C.时效的中止D.改变法定时效期间的后果
我国招标投标活动所应遵循的基本原则包括（）。 A.自愿原则 B.公开原则 C.公正原则 D.公平原则 E.诚实信用原则
“法定代表人或者执行合伙人是注册后从事房地产估价工作3年以上的专职注册房地产估价师”，是房地产估价机构各资质等级的通用标准。()
士官服现役的期限可长可短，当中级以上士官具备一定条件时就需要退出现役，根据《退役士兵安置条例》规定按退休安置的有（）。A.服现役满20年B.服现役满30年或

财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有( )。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令改正 Ⅲ.出具警示函 ...

空气位的设置是作为“_______”故障后的一种应急补救操纵措施，以免在区间途停而影响线路正常运行。

普规规定：应加强铁路网络安全管理，建立网络安全保障体系，采用相应的安全技术措施和管理措施，对信息系统进行安全保护。

普规规定：铁路工作人员专用通道、作业门应有警示标识。

普规规定：列车遇到线路塌方、道床冲空等危及行车安全的突发情况时，司机应立即采取应急性安全措施，并立刻通知追踪列车、邻线列车及邻近车站。配备列车防护报警装置...

普规规定：列车时，司机要加强瞭望，并随时采取必要的安全措施。

普规规定：调车作业摘车时，必须停妥，按规定采取好防溜措施，方可摘开车钩。

回送途中发生机车故障危及行车安全时，要果断采取措施，并及时向本务司机、就近车站、所在集团公司列车调度（机车调度）和本段机车调度室报告。

《铁路运输调度规则》规定：为消除局部重车积压，可采取限制装车、停止装车和变更车流输送径路等措施

《铁路机车运用管理规则》规定：回送机车在一地滞留时间超过12小时（故障除外），所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。

《铁路机车运用管理规则》规定：机务段负责事故、设备故障分析及制定防范措施。

下列属于企业的财务风险的有（ ）。[2015年10月真题] A．不按期支付银

患者，女，36岁，贫血，近日常眩晕、心悸心慌，脉细而无力。建议用阿胶配伍治疗。

D由静力平衡条件可知水平链杆的力为零，去掉水平支杆，为反对称受力状态，相应产生反对称位移状态。B点的竖向位移对结构来说是正对称位移，所以竖向位移为零。水平支杆的

关于推进重点领域规划环境影响评价的要求，下列哪些说法是正确的？()

工程咨询服务招标如果采用质量成本评估法评标，其技术建议书权重不应低于（）

以下说法错误的是（）。 Ⅰ.标的物价格波动性越大，期权价格越高 Ⅱ.标的物价格波动性越大，期权价格越低 Ⅲ.短期利率变化不会影响期权的价格 Ⅳ....

债务人向债权人的代理人表示同意履行拖欠的债务，这在法律上将引起（）A.时效的中断B.时效的延长C.时效的中止D.改变法定时效期间的后果

我国招标投标活动所应遵循的基本原则包括（）。 A.自愿原则 B.公开原则 C.公正原则 D.公平原则 E.诚实信用原则

“法定代表人或者执行合伙人是注册后从事房地产估价工作3年以上的专职注册房地产估价师”，是房地产估价机构各资质等级的通用标准。()

士官服现役的期限可长可短，当中级以上士官具备一定条件时就需要退出现役，根据《退役士兵安置条例》规定按退休安置的有（）。A.服现役满20年B.服现役满30年或

下列属于企业的财务风险的有（　　）。[2015年10月真题] A．不按期支付银