内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

admin2020-12-24 48

问题内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。

选项 A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况

答案BCDE

解析内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告： 1)向董事会提交的全面审计工作报告 2)内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构 3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况 4)外部中介机构对银行的审计报告

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XGF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A、年度报告B、半年报告C、与基金份额持有人大会相关D、重大事项

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

以下关于甲型肝炎流行地区分布的描述错误的是 A、甲型肝炎呈世界范围分布 B、

肺与脾的关系表现在() A宗气的生成和津液代谢 B血的生成和运行 C

多用在泡沫混合液大口径管道的阀门有（）。

国家课程通常以选修课的形式出现。（）

无论犯罪人是本国人还是外国人，只要在本国领域内犯罪、都适用于本国刑法，体现了（）。A.属地原则B.属人原则C.保护原则D.普遍管辖原则

共用题干一般资料：李某，男性，26岁，无业。案例介绍：李某在母亲陪同下前来。其自小少言寡语，与人交往少，脾气暴躁。智力正常，孤独，生活懒散。一年前父亲...

速动比率大于()时，可以认为项目有较强的偿债能力。A:50%B:80%C:90%D:100%

某企业对销售主管进行绩效考核，在听取个人述职报告后，由销售部主管，其他业务主管以及销售员对每位销售主管的工作绩效作出评价，然后综合分析意见得出每位销售主管...

下列消费品中，准予扣除已纳消费税的是（　）。A.以委托加工收回的黄酒为原料生产的料酒B.以委托加工收回的高档化妆品为原料生产的普通护肤护发品C.以委托加工收

根据预算法律制度，下列各项中，不属于一般公共预算收入的是()。A.税收收入B.政府基金收入C.国有资源有偿使用收入D.转移性收入

内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A、年度报告B、半年报告C、与基金份额持有人大会相关D、重大事项

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

以下关于甲型肝炎流行地区分布的描述错误的是 A、甲型肝炎呈世界范围分布 B、

肺与脾的关系表现在() A宗气的生成和津液代谢 B血的生成和运行 C

多用在泡沫混合液大口径管道的阀门有（）。

国家课程通常以选修课的形式出现。（）

无论犯罪人是本国人还是外国人，只要在本国领域内犯罪、都适用于本国刑法，体现了（）。A.属地原则B.属人原则C.保护原则D.普遍管辖原则

共用题干 一般资料：李某，男性，26岁，无业。案例介绍：李某在母亲陪同下前来。其自小少言寡语，与人交往少，脾气暴躁。智力正常，孤独，生活懒散。一年前父亲...

速动比率大于()时，可以认为项目有较强的偿债能力。A:50%B:80%C:90%D:100%

某企业对销售主管进行绩效考核，在听取个人述职报告后，由销售部主管，其他业务主管以及销售员对每位销售主管的工作绩效作出评价，然后综合分析意见得出每位销售主管...

下列消费品中，准予扣除已纳消费税的是（ ）。A.以委托加工收回的黄酒为原料生产的料酒B.以委托加工收回的高档化妆品为原料生产的普通护肤护发品C.以委托加工收

根据预算法律制度，下列各项中，不属于一般公共预算收入的是()。A.税收收入B.政府基金收入C.国有资源有偿使用收入D.转移性收入

共用题干一般资料：李某，男性，26岁，无业。案例介绍：李某在母亲陪同下前来。其自小少言寡语，与人交往少，脾气暴躁。智力正常，孤独，生活懒散。一年前父亲...

下列消费品中，准予扣除已纳消费税的是（　）。A.以委托加工收回的黄酒为原料生产的料酒B.以委托加工收回的高档化妆品为原料生产的普通护肤护发品C.以委托加工收