内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

admin2020-12-24 41

问题内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。

选项 A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况

答案BCDE

解析内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告： 1)向董事会提交的全面审计工作报告 2)内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构 3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况 4)外部中介机构对银行的审计报告

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内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A、基金管理人B、基金托管人C、中国人民银行D、商业银行

（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A、年度报告B、半年报告C、与基金份额持有人大会相关D、重大事项

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A、1B、

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

关于寰椎下列说法不正确的是 A．呈环状 B．有前弓 C．有后弓 D．侧块

关于某病病死率和死亡率的叙述，正确的是 A．前者用于医院人群，后者用于社区人群

在计算披露的经济增加值时，下列各项中，需要进行调整的项目有（）。 A.研究费

民用建筑的耐火等级分为（）。

女性，28岁。结婚2年不孕，月经先后不定期，23～56天一行，行经期3～7天，量

当声音频率大于5000Hz时，（　　）是唯一可行的理论解释

在核酸中，核苷酸之间的连接方式是 A．2\'，3\'-磷酸二酯键B．3\'，5\'

根据《招标投标法》，投标人补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人的

掷一枚正六面体的骰子，掷出的点数不大于3的概率是_________．

产褥感染护理哪项不妥A:防止交叉感染，进行床边隔离B:产妇平卧臀部抬高C:体温超过38℃应停止哺乳D:保证营养摄入E:保持外阴清洁

内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 B.向董事会提交的全面审计工作报告 C.内部审

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依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

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