首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货从业人员有()情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B:违
期货从业人员有()情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的 B:违
admin
2020-12-24
31
问题
期货从业人员有()情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
选项
A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B:违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C:为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D:以个人或者他人名义参与期货交易的
答案
ABCD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条所禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XOCQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
多用途干粉灭火剂可用于扑灭()火灾。 A.A类 B.B类 C.C类
影响神经系统发育最重要的激素是
男性患者,58岁,查体:全身中、重度水肿。诊断:肾病综合征。应用袢利尿剂时下列不
反转突破形态有()。
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲,投资者主要来自亚洲的国家。()
叶呈卵形或椭圆形,边缘具不整齐钝锯齿,气特异的药材是
肾盂肾炎尿蛋白主要是
变电所内发生接地短路时,流经本所接地装置的电流为()。 A.OkA,B2kA;C.3kA;D.6kA。
对稳定蛋白质构象通常不起作用的化学键是A.范德华力B.疏水键C.氢键D.盐键E.酯键
2020年4月1日,甲企业与乙银行签订借款合同,借款金额100万元,借款期限1年,由丙企业作为保证人。2020年7月1日,甲企业因扩大生产规模,遂与乙银...