首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
天天题库
2019-12-17
40
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。
选项
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
答案
ABC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XaNlKKKQ
相关试题推荐
下列表述中属于施工平行发承包模式特点的有()。
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:造成10人以上30人以下死亡, 或
根据国家《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定, 施工项目经理部对生产安全事
在数学教学中,教师常采用画示意图的方式来表述、分析问题,以帮助学生理解题目,这种
我国义务教育阶段的课程计划应该具有的三个特征是( )。 A.强制性,基础性
下列关于认知风格表述正确的是() A.场依存型的人比场独立型的人更多地利
材料一:一篇调查学生学习积极性的报告显示,有一半的老师认为现在学生学习的积极性不
义务教育是一种全民性的教育。
对阅读的评价表述有误的是() A.能用普通话正确、流利、有感情地朗读课文
对《义务教育语文课程标准(2011年版)》的教学建议理解错误的是() A
随机试题
甲、乙、丙、丁四人成立一合伙组织,推举甲为合伙负责人,负责管理合伙组织日常事务,
资产负债综合管理的核心策略是( )。 A、表内表外合并 B、表内资产负债匹
关于子宫平滑肌肉瘤哪项不正确 A.可由子宫肌瘤恶变而成 B.肉瘤剖面无漩涡状
目前最具影响力的国际性评估专业准则是()。
文化产品不同于一般产品,它直接作用于精神领域,关乎人的心灵世界,关乎民族的精神
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法
甲、乙、丙共有1套房屋,其应有部分各为1/3。为提髙房屋的价值,甲主张将此房的地
如图2-5所示,一定量的理想气体,从p-V图上初态a经历(1)或(2)过程到达末态b,己知a、b两态处于同一条绝热线上(图中虚线是绝热线),则气体在()。
共用题干 YoungadultswhoarefithaveahigherIQandaremore._________(51)to...
实施心理测验需要注意的问题包括()。A:把心理测验作为补充工具B:对心理测验进行有效化C:保持准确的记录D:由人力资源管理人员进行设计、测试和解释E:保