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某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保及其他形式的或...
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保及其他形式的或...
admin
2020-12-24
36
问题
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。
根据该案例,回答以下问题:
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。
选项
A 不能通过
B 可以通过
C 可以通过,但必须补充一些材料
D 不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
答案
A
解析
第六条 本办法第五条 证券公司申请中间介绍业务(一)项所称风险控制指标标淮是指: (—)净资本不低于12亿元; (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外; (四)净资本不低于净资产的70%。 第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件: (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
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