期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？()A:违反国务院期货监督管

admin2020-12-24 22

问题期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？()

选项 A:违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B:限制会员实物交割总量的
C:违反规定收取手续费的
D:任用不具备资格的期货从业人员的

答案ABCD

解析根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XhCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

下列()不在中国地形的第二级阶梯上。
关于“煤烟型烟雾事件”哪一种说法是不正确的（　　） A.是大气污染造成的急性中
以下高（中）等医学院校不同学制毕业生，不能申请护士执业注册的是
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。(
水由喷雾水平喷出，冲击在光滑夹板上，如图所示，已知出口流速为50m/s，喷射流量
生产力对教育的制约作用体现在（）。 A.决定教育发展的规模 B.制约教育的结
甲将所持有的A公司债券交付乙，作为向乙借款的质押物。双方签订了书面质押合同，但未
患者，女性，36岁，因口腔粘膜反复起水疱1年多就诊，起疱与进食无关，水疱可破溃形成溃疡。检查：下唇内侧粘膜有直径5mm的水疱，探针无法伸入水疱周围的粘膜下...
信用是货币或商品有条件让渡的独特运动形式，不用偿还。()
子宫肌瘤与临床症状轻重关系密切的项目为A、肌瘤大小B、肌瘤数目C、肌瘤有无变性D、肌瘤生长部位E、肌瘤病理

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款？()A:违反国务院期货监督管

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

下列()不在中国地形的第二级阶梯上。

关于“煤烟型烟雾事件”哪一种说法是不正确的（ ） A.是大气污染造成的急性中

以下高（中）等医学院校不同学制毕业生，不能申请护士执业注册的是

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。(

水由喷雾水平喷出，冲击在光滑夹板上，如图所示，已知出口流速为50m/s，喷射流量

生产力对教育的制约作用体现在（）。 A.决定教育发展的规模 B.制约教育的结

甲将所持有的A公司债券交付乙，作为向乙借款的质押物。双方签订了书面质押合同，但未

患者，女性，36岁，因口腔粘膜反复起水疱1年多就诊，起疱与进食无关，水疱可破溃形成溃疡。检查：下唇内侧粘膜有直径5mm的水疱，探针无法伸入水疱周围的粘膜下...

信用是货币或商品有条件让渡的独特运动形式，不用偿还。()

子宫肌瘤与临床症状轻重关系密切的项目为A、肌瘤大小B、肌瘤数目C、肌瘤有无变性D、肌瘤生长部位E、肌瘤病理

关于“煤烟型烟雾事件”哪一种说法是不正确的（　　） A.是大气污染造成的急性中