首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
选项
答案
错
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定,证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XjNQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。()
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上3...
8.期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化
随机试题
影响违约损失率的公司因素主要是借款企业的()。 A.偿债能力 B.盈利
患者,女,32岁。产后阴道流血,检查发现宫腔内有一肿块,取出标本呈灰白和暗红色相
田先生拟出资在老家兴建科技展览馆,提升农村的学习氛围及文化素质。根据《公益事业捐
心绞痛发作时心电图的典型表现是
表征药物体内过程快慢的是A.清除率B.速率常数C.绝对生物利用度D.表观分布容积E.相对生物利用度
哌唑嗪具有A.生理依赖性B.首剂现象C.耐药性D.耐受性E.致敏性
制定的烘炉曲线和操作规程主要内容包括()。A.烘炉期限B.升温速度C.升温时间D.最高温度E.烘炉措施
以对外贸易为背景办理国际间的货币收付活动属于()。A:国际贸易结算B:国际托收结算C:国际非贸易结算D:国际投资结算
某企业2015年的税后收益为100万元,支出的利息费用为20万元,所得税税率为25%,且该年度其平均资产总额为180万元,则该企业的资产回报率为()。A.33
甲公司期末按应收款项余额的5%计提坏账准备。2015年12月31日应收款项余额240万元。2016年发生坏账30万元,已核销的坏账又收回10万元。2016...