首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）
admin
2020-12-24
36
问题
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）
选项
答案
错
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定，证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XjNQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被
期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3...
8.期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化
随机试题
（23-25题共用备选答案） A．局部用糖皮质激素 B．高渗剂 C．拟胆碱
对民主社会主义认识正确的是()。 ①最初的民主社会主义是资本主义社会主义②民
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。 A.现金 B.
治疗感染性休克首先应补充 A.平衡盐溶液B.0.9%NaCl溶液C.
社会需要包括（）。 (A)赞许需要（B)沟通需要 (C)休息需要（D)
下列哪项是宫腔镜远期并发症A.宫颈裂伤B.宫腔粘连C.输卵管破裂D.心脑综合征E.稀释性低钠血症
数据显示，2012年各类企业RD经费投入7842.2亿元，比上年增长19.2%，占全社会RD经费的比重达76.2%。2012年规模以上高技术工业企业R...
根据《非处方药专有标识管理规定（暂行）》，使用非处方药专有标识时，可单色印刷的是A.标签和使用说明书B.使用说明书和大包装C.标签D.内包装和外包装E.
违反《中华人民共和国广告法》规定，在药品广告发布中说明治愈率或有效率的，对广告者责改正，没收广告费用，可并处罚款，实施处罚的机关是A.药品监督管理部门B.物价
房地产转让时，土地使用权出让合同载明的（）随之转移。A.权利和义务B.权利C.义务D.中介服务机构
