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对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券的,对直接负
对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有( )。 Ⅰ.已经发行证券的,对直接负
Loveyou
2019-12-17
18
问题
对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有( )。Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.只处罚单位,不处罚个人
选项
A:Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、ⅢD:Ⅱ、Ⅳ、ⅤE:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《证券法》(2014年修订)第189条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,依照前款的规定处罚。 记忆难度:
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