首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告
tikufree
2019-12-17
46
问题
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ
答案
D
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量,客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月不得就该股票发布证券研究报告。所以,答案选Ⅰ、Ⅲ。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Xy79KKKQ
相关试题推荐
下列情况中,当游客提出换房,导游人员应立即满足其要求的是()。
针对游客换餐的要求,导游人员首先应()。
如果旅游者购买的物品较多要求帮助托运,此时地陪应()。
导游人员接受任务后要严格按照旅游接待计划,带领全团游客游览好、生活好。这就要求导
在旅行游览过程中,导游人员不仅要进行介绍、讲解,还要随时随地应游客的要求,帮助解
导游服务具有信息反馈作用,具体要求导游人员在导游服务过程中做到()。
下列关于人民法院确定证据有无证明力及证明力大小表述错误的是()。
下列关于民事证据的证明对象表述错误的是()。
根据《最高人民法院关于审理旅游纠纷案件适用法律若干问题的规定》,下列表述错误的是
下面关于消费者组织对消费者权益的保护,表述错误的一项是()。
随机试题
甲公司预计2010年的营业净利率将比2009年提高,2010年不打算发行新股或回
南方某市为了保护环境、保障城市用电,拟利用市水资源修建一座小型水力发电站。拟采用
C
电解质紊乱时,服用下列哪些药物极易引起尖端扭转型室性心动过速()
复员退伍军人安置工作关系到国防建设、经济建设和社会稳定,是社会保障的重要组成部分
阴亏血少,心火偏旺而失眠多梦、心悸怔忡、神疲健忘者。治宜选用
()是指导致行为或事件的行为者本身可以控制的因素。
下列哪些是公路、城市道路交通运输噪声预测的内容?()
航道整治工程施工组织设计中应编制资源需求供应计划,其内容应包括()。 A.施工准备工作计划 B.外部资源需求计划 C.主要分部(项)工程施工网络计划...
理性情绪治疗模式的ABC理论中,C代表()。A.服务对象所遇到的当前发生的事件B.服务对象对当前所遭遇事件的认识和评价C.服务对象所遇到的周围的社会