首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。A、中国证监会 B、国务院
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。A、中国证监会 B、国务院
admin
2020-12-24
38
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
选项
A、中国证监会
B、国务院
C、证券行业协会
D、中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XzM8KKKQ
相关试题推荐
上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后( )就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1
下列关于B0T会计处理的说法正确的是( )A.在某些情况下,合同投资方为了服务协议目的建造或从第三方购买的基础设施,也应比照B0T业务的原则处理。B.项目公
李某原系甲上市公司财务总监,因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施,则其在禁入期内,不得买卖上市公司股票( )
证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施,则该高管在禁入期不得担任以下职务( )A.甲上市公司的财务总监B.为上市公司出具审计报告的注册会计师C.投行人员
下面关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有( )A.因减少公司资本而回购股份,在收购后1个月内注销或转让该股份B.因公司合并而回购股份,在回购后6个月注
以下哪些可以作为股份有限公司的发起人( )A.股份合作制企业B.有境外永久居留权的中国公民C.村委会D.连续亏损的外商投资企业
以下属于筹资活动现金流量的有( )A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其...
下列关于无形资产说法正确的有( )A.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定,公司聘请专家评估的使用寿命为10年,公司按照10年予以摊销B.使用寿命不确
下列属于证券投资者保护基金来源的是( )A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息
随机试题
根据吸附原理对物质进行分离,属于化学吸附的是
下列关于增值税退(免)税的计税依据,表述不正确的是( )。
使用支出法计算国内生产总值(GDP)是从最终使用的角度衡量核算期内货物和服务的最
遇到下列情况( )之一时,应在基底进行轻型动力触探。 A、深部有软弱下卧层
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
企业长期从供应商处采购某种电子元器件,已知供应商在生产过程中对过程质量控制较为严
根据《建设工程勘察设计管理条例》的规定,建设工程勘察、设计方案的评标一 般不考虑()。A.投标人资质B.勘察、设计方案的优劣C.设计人员的能力D.投标
在北伐战争中,蒋介石叛变革命,在上海发动了()反革命政变。 A.“四.五”B.“七.一五”C.“四.一二”D.“九.一三”
土基最佳含水量是土基达到()所对应的含水量。A、100%压实度B、最大湿密度C、最大干密度D、液限
政府调节市场收入分配的主要方式是( )A.转移性支出B.投资性支出C.购买性支出D.消耗性支出